Changzhou Kaidi Electrical Inc. — Capital/Financing Update 2021

Apr 27, 2021

证券代码：605288        证券简称：凯迪股份       公告编号：2021-015

常州市凯迪电器股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》的规定， 常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）编制的2020 年1 月1 日至2020 年 12 月31 日（报告期）的募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕878 号文核准，并经上海证券交易所 同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上向社会公众投资者定价发 行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票1,250.00 万股，发行价为每股 人民币92.59 元，共计募集资金115,737.50 万元，坐扣承销和保荐费用6,175.66 万元 （本次合计不含税承销保荐费用62,700,000.00 元，以前年度已支付不含税保荐费人民 币943,396.23 元）后的募集资金为109,561.84 万元，已由主承销商中信建投证券股份 有限公司于2020 年5 月26 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股 说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外 部费用1,963.87 万元后，公司本次募集资金净额为107,503.63 万元。上述募集资金到 位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验 〔2020〕141 号）。公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机 构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集 资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

（二）本报告期募集资金使用和结余情况

公司2020 年1-12 月实际使用募集资金47,244.70 万元，收到的募集资金银行存款 利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为874.05 万元；截至2020 年12 月31 日，公司已累计使用上述募集资金47,244.70 万元，累计收到的募集资金银行存款利 息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为874.05 万元。

截至2020 年12 月31 日，募集资金余额为611,329,822.22 元，其中：募集资金专 户余额181,089,822.22 元（包括尚未支付的发行费用655.57 万元，累计收到的募集资 金银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）；购买理财产品余额 430,240,000 元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，加强内部监督与控制，切实保护投资者的合 法权益，依照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司 已制定《常州市凯迪电器股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《公司募集资 金管理制度》”），对募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。 自募集资金到位以来，公司严格按照经 2018 年第三次临时股东大会审议通过的《公司 募集资金管理制度》有关规定存放、使用及管理。2020 年 5 月 27 日，公司及保荐机构 中信建投证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行、 中国农业银行股份有限公司常州经济开发区支行、江苏江南农村商业银行股份有限公 司、中信银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下 简称“《三方监管协议》”），由公司在该等银行开设了 5 个专户存储募集资金。三方监 管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，上述《三方监 管协议》的各方当事人均严格按照协议约定履行了相关义务，未发生违反协议约定的情 况。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户存储情况如下：

			单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额	项 目
中国工商银行股份有限 公司常州经济开发区支 行	1105021429088888880	1,291,594.81	办公家具智能推杆项目

中国农业银行股份有限 公司常州经济开发区支 行	10603201040016540	101,897,662.47	线性驱动系统生产基地 及研发中心建设项目
江苏江南农村商业银行 股份有限公司	1159000000015038	52,437,954.85	线性驱动系统生产基地 及研发中心建设项目
中信银行股份有限公司 常州分行	8110501012301541888	325,545.70	线性驱动系统生产基地 及研发中心建设项
中信银行股份有限公司 常州分行	8110501011701541886	25,137,064.39	补充流动资金
合 计		181,089,822.22

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（“募投项目”）的资金使用情况

2020 年度本公司实际使用募集资金人民币 47,244.70 万元，累计已投入募集资金总 额人民币 47,244.70 万元。具体使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2020 年 6 月 29 日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，同意募集资金到位后，公司以募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 25,324.57 万元。上述募集资金置换情况已经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2020〕 8549 号）。公司监事会、独立董事、保荐机构针对上述募集资金置换事项发表明确同 意意见。

公司于 2020 年 7 月进行上述资金结算，截至 2020 年 12 月 31 日，尚有 655.57 万 元资金未支付。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的

情况

公司于 2020 年 6 月 29 日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用银 行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑 汇票支付首次公开发行股票募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至自 有资金账户。

2020 年公司从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户金额为 2,395.64 万元。 （五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2020 年 6 月 4 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议， 于 2020 年 6 月 22 日召开 2020 年第二次临时股东大会，均审议通过了《关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 80,000 万元（含 本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，该议案 自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构对该议 案均发表了同意的意见。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为 43,024.00 万元。2020 年度，本公司使用闲置募集资金购买理财产品取得的投资收益 为 711.50 万元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元

受托方名称	产品类型	产品名称	金额	预计年化 收益率	预计收益 金额	产品期限 （天）	收益类型	截至2020年 12月31日是 否已赎回
中国农业银 行股份有限 公司常州横 林支行	银行理财 产品	“汇利丰”2020年第5521 期对公定制人民币结构性 存款	12,000	3.50%	98.96	86	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	“汇利丰”2020年第5521 期对公定制人民币结构性	10,000	3.55%	183.82	189	保本浮动 收益型	是

		存款
中信银行常 州分行天宁 支行	银行理财 产品	共赢智信利率结构35235 期人民币结构性存款产品	5,000	3.30%	13.56	30	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	共赢智信利率结构35314 期人民币结构性存款产品	6,000	3.25%	48.08	90	保本浮动 收益型	是
江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司常州市经 济开发区支 行	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款	4,000	3.60%	36.30	92	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款	4,000	3.60%	36.30	92	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	江南银行结构性存款2020 年DG018	5,000	3.90%	97.77	183	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	江南银行结构性存款2020 年DG018	5,000	3.90%	97.77	183	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款	8,512	4%	340.48	365	保本浮动 收益型	否
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款	8,512	4%	340.48	365	保本浮动 收益型	否
中国农业银 行股份有限 公司常州横 林支行	银行理财 产品	中国农业银行“本利丰步 步高”开放式人民币理财 产品	4,117	1.7%或 1.9%或 2.1%或 2.25%或	-	实时赎回 （最长持 有不超过 365天）	保本浮动 收益型	是

				2.4%
中国工商银 行股份有限 公司常州经 济开发区支 行	银行理财 产品	中国工商银行挂钩汇率区 间累计型法人人民币结构 性存款产品-专户型2020 年第113期I款	3,000	1.30%- 3.40%	18.81- 49.18	176	保本浮动 收益型	否
江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司常州市经 济开发区支 行	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列 JR1901DB20312期结构性 存款	3,000	1.56%- 5.84%	23.53- 88.09	181	保本浮动 收益型	否
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列 JR1901DB20313期结构性 存款	3,000	1.56%- 5.64%	23.53- 85.07	181	保本浮动 收益型	否
江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司常州市经 济开发区支 行	银行理财 产品	江南银行结构性存款2020 年DG031期J202009DG031	1,000	1.32%- 5.08%	2.35- 9.03	64	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	江南银行结构性存款2020 年DG032期J202009DG032	1,000	1.32%- 5.28%	2.35- 9.39	64	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款 JR1901DB20318	1,000	1.32%- 5.28%	1.17- 4.69	32	保本浮动 收益型	是
	银行理财 产品	富江南之瑞禧系列JR1901 期结构性存款 JR1901DB20319	1,000	1.32%- 5.08%	1.17- 4.52	32	保本浮动 收益型	是

中国工商银 行股份有限 公司常州经 济开发区支 行	银行理财 产品	中国工商银行挂钩汇率区 间累计型法人人民币结构 性存款产品-专户型2020 年第171期H款	4,000	3.40%	23.85	64	保本浮动 收益型	是
中国农业银 行股份有限 公司常州横 林支行	银行理财 产品	“汇利丰”2020年第6281 期对公定制人民币结构性 存款产品	6,000	3.20%	44.71	85	保本浮动 收益型	否
中信建投证 券股份有限 公司	银行理财 产品	中信建投收益凭证“固收 鑫·稳享”【6169号】	6,000	3.10%	28.54	56	本金保障 固定收益	是
中信银行股 份有限公司 常州天宁支 行	银行理财 产品	共赢智信汇率挂钩人民币 结构性存款02457期	6,000	1.48%- 3.90%	21.90- 57.70	90	保本浮动 收益、封 闭式	否
中国工商银 行股份有限 公司常州横 林支行	银行理财 产品	中国工商银行挂钩汇率区 间累计型法人人民币结构 性存款产品-专户型2021 年第001期L款	5,000	3.50%	40.75	85	保本浮动 收益、封 闭式	否
合计	-	-	112,141	-	-	-	-	-

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件和公司《公司募集资金管理制度》 等制度的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用及管理募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性

意见

我们认为，凯迪股份公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用 情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及 相关格式指引的规定，如实反映了凯迪股份公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情 况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论 性意见

经核查，本保荐机构认为，凯迪股份使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司 董事会、监事会通过，独立董事发表了明确的同意意见，并将提交公司股东大会审议， 履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年 修订）的相关规定。保荐机构对凯迪股份使用闲置募集资金进行现金管理无异议。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十八日

附件：

募集资金使用情况对照表 2020 年度

单位：万元

						2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				107,503.63		本年度投入募集资金总额					47,244.70
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					47,244.70
变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整 后投 资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
线性驱动系统生产 基地及研发中心建 设项目	-	84,117.67	-	84,117.67	29,369.96	29,369.96	-54,747.71	34.92	2022年	-	-	否
办公家具智能推杆 项目	-	5,385.96	-	5,385.96	2,264.67	2,264.67	-3,121.29	42.05	2020年	-	-	否
补充流动资金	-	18,000.00	-	18,000.00	15,610.07	15,610.07	-2,389.93	86.72	-	-	-	否
合计	-	107,503.63	-	107,503.63	47,244.70	47,244.70	-60,258.93		－		－	－
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					1、线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目尚处于建设期，尚未产生经济效益； 2、办公家具智能推杆项目尚处于建设期，尚未产生经济效益； 3、补充流动资金项目不直接产生经济效益
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见“三（二）募投项目预先投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见“三（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用