Changzhou Kaidi Electrical Inc. — Capital/Financing Update 2020

Dec 30, 2020

证券代码：605288

证券简称：凯迪股份

公告编号：2020-037

常州市凯迪电器股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：中信银行股份有限公司常州天宁支行（以下简称“中信银行”）、 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州经开区支行（以下简称“江南农商行”）

本次委托理财金额：暂时闲置募集资金人民币11,000万元

委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02457期、富江南之瑞禧系 列JR1901期结构性存款JR1901DA20127、富江南之瑞禧系列JR1901期结构性存款 JR1901DA20128

委托理财期限：90天、92天

履行的审议程序：上述事项已经常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议以及2020年第二次临时股东大会审 议通过，同时全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见2020年6月6 日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的公告》。

一、 委托理财产品到期赎回情况（自前次披露进展至本次公告日期间）

受托方 名称	收益类型	产品名称	认购金额 (元）	年化收 益率	起息日	到期日	产品 期限	赎回金额 (元）	收益金额 (元）

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江苏江 南农村 商业银 行股份 有限公 司常州 市经济 开发区 支行	保本浮动 收益型	富江南之 瑞禧系列 JR1901 期 结构性存 款 JR1901DB 20318	10,000,000	3.20%	2020.10.12	2020.11.13	32	10,000,000	28,054.79
	保本浮动 收益型	富江南之 瑞禧系列 JR1901 期 结构性存 款 JR1901DB 20319	10,000,000	3.20%	2020.10.12	2020.11.13	32	10,000,000	28,054.79
	保本浮动 收益型	江南银行 结构性存 款2020 年 DG031 期 J202009D G031	10,000,000	3.20%	2020.10.12	2020.12.15	64	10,000,000	56,109.59
	保本浮动 收益型	江南银行 结构性存 款2020 年 DG032 期 J202009D G032	10,000,000	3.20%	2020.10.12	2020.12.15	64	10,000,000	56,109.594
中国工 商银行 股份有 限公司 常州横	保本浮动 收益型	中国工商 银行挂钩 汇率区间 累计型法 人人民币 结构性存	40,000,000	3.40%	2020.10.20	2020.12.23	64	40,000,000	238,465.45

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林支行		款产品- 专户型 2020 年第 171期H款
中信建 投证券	保本固定 收益型	中信建投 收益凭证 “ 固收 鑫· 稳 享 ” 【 6169 号】	60,000,000	3.10%	2020.10.21	2020.12.16	56	60,000,000	285,369.86
江苏江 南农村 商业银 行股份 有限公 司常州 市经济 开发区 支行	保本浮动 收益型	江南银行 结构性存 款2020 年 DG018	50,000,000	3.90%	2020.06.29	2020.12.29	183	50,000,000	991,666.67
	保本浮动 收益型	江南银行 结构性存 款2020 年 DG018	50,000,000	3.90%	2020.06.29	2020.12.29	183	50,000,000	991,666.67

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司 整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

1、资金来源：部分闲置募集资金。

2、使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准常州市凯迪电器股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]878号）核准，公司向社会公开发行1,250万股，发行价格 为92.59元，募集资金总额115,737.50万元，扣除相关发行费用8,233.87万元后，实际募

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集资金净额为107,503.63万元。上述募集资金于2020年5月26日全部到账，并经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验〔2020〕141号《验资报告》。公司已将 上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行 签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实 行专户存储。

截至2020年6月30日，公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	投资总额	募集资金 拟投资额	募集资金累计实 际投入金额	进展情况
线性驱动系统生产基地 及研发中心建设项目	126,928.92	84,117.67	2.8	建设中
办公家具智能推杆项目	6,696.64	5,385.96	-	建设中
补充流动资金	18,000.00	18,000.00	4519.01	不适用
合计	151,625.56	107,503.63	4521.81

（三）委托理财产品的基本情况

单位：万元

受托方 名称	产品类 型	产品名称	金额	预计年化 收益率	预计收益 金额	产品期限 （天）	收益类 型	结构化安 排	是否构成关 联交易
中信银 行股份 有限公 司常州 天宁支 行	银行理 财产品	共赢智信汇率挂 钩人民币结构性 存款02457期	6,000	1.48%- 3.90%	21.90- 57.70	90	保本浮动 收益、封 闭式	无	否
江苏江 南农村 商业银 行股份 有限公 司常州 经开区	银行理 财产品	富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款 JR1901DA20127	2,500	1.32%- 5.68%	8.43- 36.28	92	保本浮动 收益	无	否
		富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款	2,500	1.32%- 5.88%	8.43- 37.57	92	保本浮动 收益	无	否

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支行 JR1901DA20128

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如 评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财 风险。

• 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专

• 业机构进行审计。

• 3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，

• 做好资金使用的账务核算工作。

• 4、上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或

• 用作其他用途。

• 5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、中信银行委托理财合同的主要条款

产品名称	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02457期
认购金额	6,000.00万元
产品类型	保本浮动收益、封闭式
收益计算天数	90天
产品起息日	2020年12月30日
产品到息日	2021年3月30日
产品预计年化 收益率	1.48%-3.90%

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兑付安排	如产品正常到期，本金及收益于产品到期日后0个工作日根据实际情 况一次性支付，如中国法定节假日或公休日则顺延至下一个工作日。
是否要求履约 担保	否
挂钩标的	新西兰元/美元

2、江南农商行委托理财合同的主要条款

产品名称	富江南之瑞禧系列JR1901期结构性存款JR1901DA20127
认购金额	2,500.00万元
产品类型	保本浮动收益
收益计算天数	92天
产品起息日	2021年1月4日
产品到息日	2021年4月6日
产品预计年化 收益率	1.32%-5.68%
兑付安排	本金及收益在到期日兑付，遇法定节假日顺延。
是否要求履约 担保	否
挂钩标的	黄金期货AU9999

产品名称	富江南之瑞禧系列JR1901期结构性存款JR1901DA20128
认购金额	2,500.00万元

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产品类型	保本浮动收益
收益计算天数	92天
产品起息日	2021年1月4日
产品到息日	2021年4月6日
产品预计年化 收益率	1.32%-5.88%
兑付安排	本金及收益在到期日兑付，遇法定节假日顺延。
是否要求履约 担保	否
挂钩标的	黄金期货AU9999

（二）委托理财的资金投向

公司购买的理财产品安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过365天的有保本 承诺的理财产品或结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产 品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。 上述投资产品不用于质押。不存在变相改变募集资金用途的行为。

（三）风险控制分析

公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公 司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受风险因素影响 较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风 险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、委托理财受托方的情况

本次委托理财的受托方为中信银行、江南农商行。中信银行为上海证券交易所上市

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的金融机构，股票代码为：601998；江南农商行为优质的金融机构,截至2019年12月31日， 江南农商行在编员工人数为3947名。下设分支机构214家，其中常州辖区内综合型网点 42家，基本型网点77家，微银行72家，异地分支机构23家；截至2020年9月30日，营业收 入82.94亿元，净利润25.96亿元，资产总额4291亿元。受托方与公司、公司的控股股东及 其一致行动人、公司的实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

公司最近一年及一期的财务情况如下：

单位：万元

项目	2019年12月31日	2020年9月30日
资产总额	139,142.66	231,747.23
负债总额	67,064.48	41,671.51
所有者权益总额	72,078.19	190,075.72
项目	2019年度	2020年1-9月
归属于上市公司股东的净利润	21,585.00	10,533.42
经营活动产生的现金流量净额	16,986.63	4,549.18

公司本次购买理财产品是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安 全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目 的正常运转和投资进度，不会影响公司日常资金的正常周转需要，不会影响公司主营业 务的正常开展；同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整 体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。且本次购买的委托理财产品均为保本 浮动收益型，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

截至2020年9月30日，公司货币资金为27,781.20万元，交易性金融资产为83,024.00 万元。公司本次委托理财金额11,000万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产 合计的9.93%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

公司自2019年起执行新金融工具准则，理财产品中保本浮动收益、非保本浮动收益 的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目为“交易性金融 资产”，理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列报。

六、风险提示

尽管本次董事会授权购买进行现金管理的产品均为安全性高、流动性好、具有合法 经营资格的金融机构销售的保本型的理财产品或存款类产品，单项产品期限最长不超过 8

365天,但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流 动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投 资者谨慎决策，注意防范投资风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构的意见

公司于2020年6月4日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，于 2020年6月22日召开2020年第二次临时股东大会，表决通过了《关于使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币80,000万元（含本数）的闲 置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，该议案自股东大会 审议通过之日起12个月内有效。上述事项经公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确 同意意见。具体内容详见2020年6月6日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

金额：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金 金额
1	银行理财产品	112,141	55,714	504.51	56,427
合计		112,141	55,714	504.51	56,427
最近12个月内单日最高投入金额			75,141
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产			104.25%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润			2.34%
目前已使用的理财额度			56,427
尚未使用的理财额度			23,573
总理财额度			80,000

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特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司董事会

二〇二〇年十二月三十一日

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