Changzhou Galaxy Century Microelectronics Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 1, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于常州银河世纪微电子股份有限公司

核心技术人员离职的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第 1 号—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对银河微电核心技术人员贺子龙离职的情 况进行了审慎核查，发表如下意见：

一、核心技术人员离职的具体情况

公司核心技术人员贺子龙先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完毕 相关离职手续。

（一）核心技术人员具体情况

贺子龙先生，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级工程师。1998 年 7 月毕业于兰州大学电子器件与材料工程专业；1998 年 7 月至 2009 年 11 月历任吉林华微电子股份有限公司工程师、产品经理；2009 年 11 月至 2012 年 03 月任江苏东光微电子股份有限公司技术部经理；2012 年 4 月 至 2014 年 5 月任无锡春辉科技有限公司副总经理；2014 年 5 月至 2016 年 10 月 任常州银河世纪微电子有限公司半导体芯片事业部副总经理，2016 年 10 月至 2021 年 3 月任公司半导体芯片事业部副总经理。

贺子龙先生未直接持有公司股份，其通过常州银江投资管理中心（有限合伙） 间接持有公司 0.078%的股份。贺子龙先生离职后将继续遵守 《上海证券交易所 科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等的有关规定。

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（二）参与研发项目及专利情况

贺子龙先生任职期间主要负责公司半导体芯片方面的研发工作，主持建设过 “年产 60 万片半导体晶圆技改项目”，主导、参与了“超低 VF 的 PPC 芯片开发”、 “平面型功率 TVS 芯片开发”、“双向 TVS 芯片开发”等多项芯片研发项目，以 及“平面玻璃电泳钝化技术开发”、“DA 系列 PPC 芯片工艺研究及全面性能优化” 等多项芯片工艺技改项目。目前正在参与的在研项目为“平面玻璃电泳 TVS 产 品开发”，项目负责人为耿恩厚先生。贺子龙先生任职期间没有获得作为发明人 的专利，也没有参与在申请的专利项目。

公司主导参与在研项目的核心技术人员还有茅礼卿、郭玉斌、刘军、朱伟英 等人，研发项目均由项目负责人牵头、研发小组组成团队协同开展。除上述情况 外，贺子龙先生未参与其它在研项目，亦未涉及公司其它核心技术研发，贺子龙 先生的离职不会影响公司在研项目的推进与实施，不会对公司核心技术和现有研 发项目的进展产生影响。

贺子龙先生在公司任职期间参与的研发项目，相关技术成果所有权均归属于 公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司技术权利的完 整。

（三）保密及竞业限制情况

根据公司与贺子龙先生签署的保密和竞业限制协议，约定在任何时间与场合 未经公司许可负有不向任何单位、人员泄露上述秘密之义务，不得向同类厂商、 人员或企图从事同类产品业务的单位、人员泄露公司商业秘密等有损公司的活 动。在公司工作期间和从公司离职之日起两年内，不得在与公司有竞争关系的单 位任职或以其他方式服务，也不得自己经营与公司有竞争关系的同类产品或业 务。

截至本核查意见出具日，公司未发现贺子龙先生前往竞争对手工作或其他存 在违反保密和竞业限制协议的情形。

二、核心技术人员离职对公司的影响

贺子龙先生的离职不影响公司核心技术的完整性。贺子龙任职期间主要负责

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半导体芯片的研发工作，其本人离职后，上述研发工作将由银河微电技术总监茅 礼卿接手负责后续推进，目前贺子龙已与茅礼卿办理完成工作交接。

银河微电通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系，并培养了一 支集半导体物理、电子信息、机械工程、化学工艺、自动化控制、仪器仪表等专 业经验丰富、积极进取，富有创造力的研发团队。团队成员各司其责协同展开技 术研发工作，不存在对特定核心技术人员的依赖。截至 2020 年 6 月 30 日，公司 拥有技术人员 204 人，占公司员工总人数比例分别为 18.96%。

截至本核查意见出具日，公司其他核心技术人员未发生变化，贺子龙先生的 离职不会对公司技术研发、生产经营及核心竞争力产生实质性影响。

核心技术人员具体变动情况如下：

年度	核心技术人员姓名
2020年末	茅礼卿、郭玉兵、刘军、朱伟英、贺子龙
本次变动后	茅礼卿、郭玉兵、刘军、朱伟英

三、公司采取的措施

为保证工作的平稳衔接，经公司研究决定，贺子龙先生离职后，其负责的研 发工作交由公司技术总监茅礼卿先生负责后续推进。

茅礼卿先生简历如下：

茅礼卿先生，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 工程师。1990 年 7 月毕业于南京大学半导体物理专业；1990 年 7 月至 2010 年 9 月历任江苏长电科技股份有限公司技术员、工程师和器件事业部工程部经理； 2010 年 11 月至 2016 年 10 月历任公司总经理助理、技术总监；2016 年 10 月至 今任公司技术总监。

目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人 员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。后续公司将进一步加大专业技 术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能 力。

四、保荐机构意见

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针对公司核心技术人员离职事项，保荐机构进行了如下核查：

• 1、查阅了贺子龙与公司签署的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议，并对

• 重点条款进行了核对；

  • 2、查阅了公司专利信息表，专利证书；

3、查阅了相关人员简历并了解贺子龙离职工作的交接情况、对公司业务及 研发的影响以及公司拟采取的措施。

经核查，保荐机构认为：

公司研发团队、核心技术人员总体相对稳定；贺子龙先生已与公司办理相关 工作的交接，其负责的研发工作交由公司茅礼卿先生负责，贺子龙先生的离职不 会对公司的研发实力造成重大不利影响；

贺子龙先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，且其已签署相关的 保密和竞业限制协议，其工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于公 司，其本人离职不影响公司专利权的完整性；

目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，贺子龙先生的离职未对公司的 持续经营能力产生重大不利影响。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股份有 限公司核心技术人员离职的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：____________________ ____________________

梁宝升 王家海

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