CHANGZHENG ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 21, 2021

航天长征化学工程股份有限公司 独立董事2020 年度述职报告

作为航天长征化学工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会独立董事，2020 年，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以 及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定和要求，审慎地行 使公司和股东所赋予的权利，积极参与公司重大事项的决策，按照规 定对公司有关事项发表独立意见，对公司的经营及业务发展提出了积 极建议，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就2020 年度履行独立董事职责的情况述职如 下：

一、独立董事基本情况

1.付磊先生：1951 年12 月出生，中国国籍，博士，会计学专业 教授，无境外居留权。历任第一创业证券股份有限公司独立董事，荣 盛房地产发展股份有限公司独立董事，山西广和山水文化传播股份有 限公司独立董事，酒鬼酒股份有限公司独立董事。现任首都经济贸易 大学教授，江河创建集团股份有限公司独立董事，北京九强生物技术 股份有限公司独立董事，中银基金管理有限公司独立董事，国投泰康 信托有限公司独立董事。

2.谢鲁江先生：1958 年12 月出生，中国国籍，博士，中共党员， 无境外居留权。历任大唐电信科技股份有限公司独立董事。1984 年 至今，在中共中央党校工作，现任中共中央党校经济学部教授。

• 3.梅慎实先生：1964 年6 月出生，中国国籍，博士，中共党员，

具有律师执业资格，无境外居留权。历任国泰君安证券股份有限公司 法律部副总经理、企业融资部首席律师，湖北三峡新型建材股份有限 公司独立董事、深圳市赛为智能股份有限公司独立董事、廊坊发展股 份有限公司独立董事、苏州天孚光通信股份有限公司独立董事。现任 中国政法大学证券与期货法研究所所长、研究员，北京首旅酒店（集 团）股份有限公司独立董事，通源石油科技集团股份有限公司独立董 事，泓德基金管理有限公司独立董事，北京平商律师事务所兼职律师。

全体独立董事具备任职独立性，未在公司和公司控股股东单位担 任任何其他职务，不存在与公司、公司控股股东、实际控制人及与其 存在利害关系的单位或个人有可能妨碍独立董事独立客观判断的关 系。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2020 年，我们认真审阅会议材料，通过电话、微信、邮件等多 种途径，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，积极参与各议案的讨论并发表明确意见，并根据监管部门的相关 规定对部分审议事项发表了独立董事事前认可意见和独立意见，积极 发挥了独立董事的作用，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。 2020 年，公司共计召开5 次董事会，1 次临时股东大会，1 次年度股 东大会，参会具体情况如下：

董事姓名		参加董事会情况	参加董事会情况		参加股东大 会情况
	本年应参加 董事会次数	亲自出 席次数	以通讯方式 参加次数	委托出 席次数	出席股东大 会的次数
付磊	5	5	4	0	2
谢鲁江	5	5	4	0	2

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（二）现场考察情况

报告期内，我们利用参加会议的机会实地考察公司，会议期间与 公司董事、监事、高级管理人员充分沟通，了解公司年度内的经营发 展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的 相关报道，充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，向公司提出建 设性的意见和建议，切实维护公司和广大股东的利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

（一）关联交易情况

作为独立董事，2020 年度，我们对关联交易事项发表的独立意 见主要有：

1.关于预计公司2020 年度日常关联交易的议案的独立意见

公司于2020 年4 月20 日召开第三届董事会第十五次会议，审议 通过《关于预计公司2020 年日常关联交易的议案》，我们对该事项发 表独立意见：公司2020 年日常关联交易是根据公司日常经营情况预 计的，属于公司正常经营行为，符合公司业务经营和发展的实际需要。 交易定价参照市场价格确定，交易价格公允，不会对关联方产生依赖， 符合公司和全体股东的共同利益。本次关联交易决策及表决程序符合 《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，公司关联董事在 表决时进行了回避，未有损害股东特别是中小股东利益的情形。同意 此次日常关联交易事项，并同意提交股东大会审议。

2.关于使用闲置自有资金在航天科技财务有限责任公司进行现 金管理暨关联交易的议案独立意见

公司拟在航天科技财务有限责任公司购买理财产品，在保证不影 响公司正常生产经营活动情况下，使用自有资金进行现金管理，适时

开展委托理财业务，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务成本， 符合公司和全体股东的利益。公司本次使用闲置自有资金进行现金管 理暨关联交易的事项履行了相应的审批程序，公司关联董事在表决时 进行了回避，未有损害股东特别是中小股东利益的情形，符合有关法 律法规、《公司章程》有关规定，我们同意本次关联交易，同意将该 议案提交公司股东大会审议。

3.关于公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易事项的独立 意见

公司于2020 年6 月19 日召开第三届董事会第十七次会议，审议 了《关于公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》。作为 公司独立董事，根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，在审阅了本次董事会议 题的相关资料，并了解有关情况后，我们就上述议案发表独立意见如 下：公司与关联方共同投资设立公司的关联交易事项有利于整合各方 资源，符合公司未来经营发展需要，公司关联董事在表决时进行了回 避，未有损害股东特别是中小股东利益的情形，我们同意本次关联交 易。

（二）对外担保及资金占用情况

公司于2020 年4 月20 日日召开第三届董事会第十五次会议，审 议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》，同意为全资子公司北 京航天长征机械设备制造有限公司在航天科技财务有限责任公司累 计不超过3000 万元的综合授信提供担保，并授权公司经营管理层具 体实施。截至2020 年12 月31 日，全资子公司未申请综合授信，公

司未发生上述担保行为。除上述事项外，公司不存在其他对外担保的 行为，亦不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情 况。

（三）募集资金的使用情况

公司于2020 年4 月20 日日召开第三届董事会第十五次会议，审 议通过《关于公司2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》，我们对该议案发表了独立意见：我们对公司编制的《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审阅，认为该 报告内容真实、客观地反映了2019 年度公司募集资金的存放与实际 使用情况，符合相关法律法规的规定。公司2019 年对募集资金存放 与使用情况符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市 公司存放与使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存 在损害公司和股东利益的情况。

公司于2020 年8 月26 日召开第三届董事会第十八次会议，审议 通过《关于公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告的议案》，我们对该事项发表独立意见：我们对公司编制的《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审阅，认 为该报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重 大遗漏，真实、客观地反映了2020 年上半年公司募集资金的存放与 实际使用情况。公司2020 年上半年募集资金存放与使用情况符合中 国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放 与使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公 司和股东利益的情况。

（四）关于公司会计政策变更的事项

公司于2020 年4 月28 日召开第三届董事会第十六次会议，审议 通过《关于公司会计政策变更的议案》，作为航天长征化学工程股份 有限公司的独立董事，基于独立判断的立场，我们对《关于公司会计 政策变更的议案》发表如下独立意见：

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进 行的调整，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次变更会计政 策的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损 害公司及中小股东的权益的情形。我们同意公司本次会计政策变更。 （五）高级管理人员提名及薪酬情况

公司于2020 年4 月20 日日召开第三届董事会第十五次会议，审 议《关于高级管理人员2019 年度薪酬的议案》，我们对该事项发表独 立意见：公司高级管理人员2019 年度薪酬根据公司全年经营目标和 主要财务指标的完成情况制定，客观反映了公司高级管理人员的经营 和管理努力与公司业绩增长的关系，该方案不存在损害公司及股东利 益的情形,经认真审议，我们同意公司高级管理人员2019 年度薪酬方 案。

（六）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报。

（七）聘任或更换会计师事务所情况

公司于2020 年10 月28 日召开第三届董事会第十九次会议，审 议通过了《关于聘任公司2020 年度审计机构的议案》，我们对该事项 发表独立意见：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券相 关业务资格的会计师事务所，能够遵循独立、客观、公正的执业准则 独立实施审计工作，满足公司财务审计和内部审计的工作需求，我们

同意聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财 务审计和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（八）现金分红及其他投资者回报情况

公司于2020 年4 月20 日日召开第三届董事会第十五次会议，审 议通过《关于公司2019 年度利润分配方案的议案》，我们对该事项发 表独立意见：公司2019 年度利润分配方案，综合考虑了公司所处的 发展阶段、未来发展资金需求等多方面因素，有利于公司的持续稳定 健康发展。相关审议、表决程序符合国家有关法律、法规和《公司章 程》的要求，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况，我们 同意将该议案提交公司2019 年年度股东大会审议。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反 承诺的情况。

（十）信息披露的执行情况

报告期内，公司能够按照相关法律法规及公司制度及时进行信息 披露，信息披露工作符合《公司章程》及《公司信息披露事务管理制 度》的规定，保证了披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（十一）内部控制的执行情况

报告期内，公司持续加强内部控制体系优化，公司内部控制体系 整体运行稳定、良好。公司通过对合同管理、生产管理、资产管理等 重点内部控制模块，开展内部控制评价和内部控制审计，持续强化公 司内部控制体系的运行有效性；通过从风险评估到落实管控措施的闭 环管理，加强公司风险辩识与应对能力；通过专项检查与总结，推进

业务管理的不断完善，通过持续监督保障公司合规稳健发展。

（十二）董事会及其下属专门委员会运作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会四个专门委员会，并制定了相应的议事规则。报告期内， 作为独立董事，根据职责，认真参加董事会各专门委员会会议，充分 发挥专业职能作用，履行了委员职责。

四、总体评价和建议

报告期内，作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、《公司 独立董事工作制度》以及其他有关法律法规及相关制度的规定和要求， 认真履行独立董事的职责，积极了解公司的经营情况，对公司相关事 项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小投资者的利益。

2021 年，我们将不断发挥专业优势，提高履职能力，持续深化 对公司生产经营各项情况的了解，依法依规履行独立董事的职责，为 董事会科学决策提供专业意见，促进公司规范运作，为推动公司高质 量发展贡献力量。

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