CHANGZHENG ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 21, 2021

中国中金财富证券有限公司关于

航天长征化学工程股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国中金财富证券有限公司（原名称为中国中投证券有限责任公司，以下简 称“中金财富”或“保荐机构”）作为航天长征化学工程股份有限公司（以下简 称“航天工程”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定履行持续督导职责， 对航天工程2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见 如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准航天长征化学工程股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2015]26号）核准，并经上海证券交易所同意， 由主承销商采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购发行相结合的方式发 行人民币普通股（A股）8230万股，发行价格为每股12.52元，募集资金总额为人 民币1,030,396,000.00元，扣除发行费用49,220,588.62元后，公司实际募集资金净 额为人民币981,175,411.38元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年1月 21日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具大华验字【2015】000030 号《验资报告》。

（二）募集资金使用与结余情况

截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金956,598,599.47元，其中2020 年度使用募集资金8,656,840.20元，募集资金专户余额合计为45,588,390.74元（包

含现金管理收益、存款利息等）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司制定了《航天长征 化学工程股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及管理等 方面均做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照《航天长征化学工程股 份有限公司募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、 使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件 以及《航天长征化学工程股份有限公司募集资金管理制度》规定的情形。

（二）募集资金专户存储情况

2015年2月12日，公司和保荐机构分别与平安银行股份有限公司北京望京支 行和招商银行股份有限公司北京方庄支行在北京签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与 上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况（包含现金管理收益、存

款利息等）如下表所示：

序号	开户银行	专户帐号	余额（元）	存储方式
1	平安银行股份有限公 司北京望京支行	11014724869009	已销户	/
2	招商银行股份有限公 司北京方庄支行	110907205210111	45,588,390.74	活期存款
合 计			45,588,390.74

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截止到2020年12月31

日，募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《航天长征化学工程股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字 [2015]000300号），截至2015年1月26日，公司已以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的实际投资额为43,898.12万元。公司于2015年2月11日召开了第一届董 事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的 自筹资金的议案》，同意使用募集资金43,898.12万元置换预先已投入的自筹资金。

（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况

2020年度，公司未发生使用闲置募集资金进行结构性存款及购买低风险、保 本型理财产品的情形。

四、变更募投项目的资金使用情况

2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020年度，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不 存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见

经核查，本保荐机构认为： 航天工程2020年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求，对募集资 金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对航天工程2020年度募集资金 存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

											单位：人民币元	单位：人民币元
募集资金总额				981,175,411.38			本年度投入募集资金总额				8,656,840.20
变更用途的募集资金总额				-			已累计投入募集资金总额				956,598,599.47
变更用途的募集资金 总额比例				-
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金承诺投 资总额	调 整 后 投 资 总 额	截至期末承诺投 入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
航天煤气化装备产 业化基地二期建设 项目	-	205,707,300.00	-	205,707,300.00	102,430.00	187,718,279.80	-17,989,020.20	91.26	2017 年2 月	90,093,893.50	是	否
兰州航天煤化工设 计研发中心建设项 目	-	175,180,000.00	-	175,180,000.00		175,600,541.54	420,541.54	100.24	2014 年 12 月 31 日	-	-	否

企业信息化建设项 目	-	40,694,000.00	-	40,694,000.00	217,200.00	41,152,974.05	458,974.05	101.13	-	-	-	否
日处理煤量2500 吨 级航天粉煤气化炉 技术研制项目	-	30,250,000.00	-	30,250,000.00	8,337,210.20	23,703,904.11	-6,546,095.89	78.36	-	-	-	否
补充公司营运资金	-	528,514,700.00	-	528,514,700.00		528,422,899.97	-91,800.03	99.98	-	-	-	否
合计	—	980,346,000.00	-	980,346,000.00	8,656,840.20	956,598,599.47	-23,747,400.53	97.58	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					日处理煤量2500 吨级航天粉煤气化炉技术研制项目：本项目已经完成技术研究开发工作，实体建设项目 基本完成，将于2021 年开车投入运行。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截至2015 年1 月26 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为43,898.12 万元。 公司于2015 年2 月11 日召开了第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金43,898.12 万元置换预先已投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

• 注 1 ：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 2 ：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。