CHANGZHENG ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

航天长征化学工程股份有限公司 董事会审计委员会2016 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规 则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真 履行职责，现就2016 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由陈敏、刘斌、詹钟炜三名董事组 成，其中独立董事占半数以上，陈敏为主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

2016 年度，董事会审计委员会共计召开5 次会议，具体情况如 下：

1、2016 年3 月28 日，召开第二届董事会审计委员会2016 年第 一次会议，听取并讨论公司2015 年度审计报告及2015 年年度报告相 关内容。

2、2016 年4 月5 日，召开第二届董事会审计委员会2016 年第 二次会议，审议《关于公司2015 年度财务决算报告的议案》、《关于 公司2015 年年度报告全文及其摘要的议案》、《关于确认公司2015 年 度日常关联交易的议案》、《公司董事会审计委员会2015 年度履职报 告》、《关于公司2015 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2015 年度内部控制审计报告的议案》、《关于公司2015 年度内部审计工作

总结的议案》、《关于公司2016 年度财务预算报告的议案》、《关于与 航天科技财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》、 《关于预计公司2016 年度日常关联交易的议案》、《关于公司2016 年 度内部审计计划的议案》。

• 3、2016 年4 月25 日，召开第二届董事会审计委员会2016 年第

• 三次会议，审议《关于公司2016 年第一季度报告的议案》。

• 4、2016 年8 月25 日，召开第二届董事会审计委员会2015 年第

• 四次会议，审议《关于公司2016 年半年度报告及其摘要的议案》、《关 于聘任公司2016 年度审计机构的议案》。

• 5、2016 年10 月26 日，召开第二届董事会审计委员会2015 年

• 第五次会议，审议《关于公司2016 年第三季度报告的议案》。

  • 三、审计委员会相关工作履职情况

  • （一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会对聘请的审计机构执行2016 年度财务审计工作进行 了监督和评价。认为：公司审计机构大华会计师事务所（特殊普通合 伙）审计项目组人员具有承办审计业务所必需的专业知识和相关的职 业证书，在为公司年报审计过程中坚持公允、客观的态度进行独立审 计，具有良好的职业操守和业务素质。能够与公司独立董事、审计委 员会和公司管理层在事前、事中、事后保持了密切且有效的沟通，保 证了审计工作的顺利开展。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）所有职员未在公司任职，未 获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他形式的经济利益，与公

司之间不存在直接或间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系； 审计小组成员与公司决策层之间不存在关联关系；在审计工作中会计 事务所及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道 德基本原则中关于保持独立性的要求。

（二）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

大华会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的 会计师事务所，在担任公司财务审计和内部控制审计期间，能遵循《中 国注册会计师审计准则》，《企业内部控制基本规范》等有关法律法规 的规定，认真履行职责，发表审计意见，帮助和指导公司规范财务运 行、健全内控机制。大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具 的审计报告能客观、公正地反映公司的财务状况、经营成果，能胜任 公司财务审计和内控审计工作。

为保证审计工作的连续性与稳健性，拟续聘大华会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2016 年度财务审计和内部控制审计机构。 （三）指导内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2015 年度内 部审计工作总结及公司2016 年度内部审计工作计划，对审计部在工 作中遇到的问题提出了指导性意见，督促公司审计部认真开展审计工 作。要求内部审计作为企业内部控制的重要组成部分，在发挥监督职 能的同时，注重发挥咨询服务的作用，适时提出管理建议及风险提示， 促进公司增强管理能力，帮助公司增加价值。

（四）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，公司董事会审计委员会定期召开会议审议定期报告， 与公司管理层、审计部、财务部等交换意见，完成了公司2015 年年 度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告和2016 年第三季 度报告的审核。公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、 舞弊行为及重大错报的情况。

（五）评估内部控制的有效性

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用， 积极推动公司内部控制制度建设，监督促进公司不断完善并落实执行 规范有效的内部控制制度。公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》 等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了 较为完善的公司治理结构和治理制度。公司内部控制实际运作情况符 合上市公司治理规范的要求。

（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的 沟通

报告期内，公司董事会审计委员会委员通过定期会议、不定期会 面或其他沟通方式协调管理层、公司审计部与外部审计机构及人员的 沟通、交流，配合外部审计机构工作、提高审计效率，有效促进内部 审计工作优化，共同发挥监督功能。通过内部审计、风险评估和内部 控制评价及审计的业务衔接与体系化管理，不断完善与优化公司内部 控制体系，加强规范管理，为企业合规经营、实现战略目标保驾护航。

（七）对关联交易事项的审核

报告期内，董事会审计委员会继续加强对关联交易事项的审核，

确保公司各项关联交易合法合规。审议了《关于确认公司2015 年度 日常关联交易的议案》、《关于与航天科技财务有限责任公司签署<金 融服务协议>暨关联交易的议案》、《关于预计公司2016 年度日常关联 交易的议案》，并发表了审核意见。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上 市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会议事规 则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了各项职责。2017 年，公司董事会审计委员会将继续按照监管要求，更好地履行审计委 员会的工作职责，推动公司内控制度的不断优化和经营效率的提高， 切实维护公司与全体股东的共同利益。

董事会审计委员会：陈敏、刘斌、詹钟炜

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