ChangYuan Technology Group Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Nov 22, 2024

证券代码：600525 证券简称：长园集团 公告编号：2024083

长园科技集团股份有限公司

关于第四期限制性股票与股票期权激励计划之股票 期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 4,230,000 股。

本次股票上市流通总数为4,230,000 股。

 本次股票上市流通日期为2024 年11 月28 日。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、长园科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年10 月27 日 召开第八届董事会第二十二次会议及第八届监事会第十一次会议，并于2022 年11 月18 日召开2022 年第七次临时股东大会，审议并通过了《第四期限制性股票与 股票期权激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，同意公司实施第四期限制性 股票与股票期权激励计划（以下简称“激励计划”），在授予条件成就时向112 名激励对象授予限制性股票及股票期权合计1,830 万份；股东大会授权公司董事 会办理第四期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜。激励计划具体情况详见 公司2022 年10 月28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四 期限制性股票与股票期权激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划（草案）》”）。

2、2022 年12 月5 日，公司召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了 《关于公司第四期限制性股票与股票期权激励计划权益授予的议案》，根据公司 《激励计划（草案）》中关于授予条件的有关规定，经核查，公司董事会认为本 次激励计划规定的限制性股票及股票期权授予条件均已达成，同意公司以2022 年

12 月5 日为本次激励计划的授予日，向112 名激励对象授予限制性股票915 万股， 限制性股票授予的价格为2.49 元/股；向112 名激励对象授予股票期权915 万份， 股票期权的行权价格为4.97 元/股。公司于2022 年12 月22 日完成前述权益的授 予登记。

3、2023 年10 月27 日，公司召开第八届董事会第四十一次会议及第八届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期 权的议案》。4 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司按照相关规 定以授予价格2.49 元/股回购注销前述4 名已离职激励对象已获授的全部限制性 股票及全部股票期权。2023 年12 月，公司完成前述回购注销/注销事项，公司激 励计划剩余已授予的限制性股票及股票期权分别减少为9,040,000 份，公司激励 计划授予对象由112 名减少为108 名。

4、公司2024 年11 月1 日召开第六届董事会薪酬与考核委员会第九次会议、 2024 年11 月7 日召开第八届董事会第五十七次会议及第八届监事会第二十四次会 议，审议通过了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第一个 行权期符合行权条件的议案》，公司激励计划股票期权第一个行权期行权条件已 成就，本次行权可行权系数为100%，激励对象可行权股票期权数量为其获授股票 期权数量的50%，董事会同意公司统一为符合条件的激励对象办理股票期权行权登 记。除8 名激励对象因离职不符合行权条件、1 名激励对象离世且其法定继承人放 弃本期行权外，本次拟行权激励对象合计99 名，行权数量合计4,230,000 份。公 司完成激励计划权益授予登记手续至今，未发生资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细、配股或缩股等事项，根据公司《激励计划（草案）》的有关规定， 本次行权价格无需进行调整，本次行权价格为4.97 元/股。关联董事已回避表决。 根据公司2022 年第七次临时股东大会的授权，本次股票期权行权事项无需提交股 东大会审议。具体详见公司2024 年11 月8 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划之股票 期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2024077）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象名单及行权情况

本次行权的股票期权数量共计4,230,000 份，激励对象具体行权情况如下：

序号	姓名	职务	本次行权数量 （万份）	本次行权数量 占授予股票期 权总量的比例
一、董事、高级管理人员
1	杨博仁	董事、副总裁	10	1.0929%
2	王伟	董事、副总裁	10	1.0929%
3	姚泽	董事、副总裁、财务负 责人	10	1.0929%
4	乔文健	副总裁	10	1.0929%
5	强卫	副总裁	10	1.0929%
6	顾宁	董事会秘书	6	0.6557%
董事、高级管理人员小计			56	6.1202%
二、其他激励对象
其他激励对象小计			367	40.1093%
合计			423	46.2295%

（二）本次行权股票来源情况：公司向激励对象定向发行公司人民币A 股普 通股股票。

（三）行权人数：本次行权的激励对象人数合计为99 人。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：2024 年11 月28 日

（二）本次行权股票的上市流通数量：423 万股。

（三）本次行权所涉及股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事或 高级管理人员的，其转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规 定。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

			单位：股
类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	4,520,000	0	4,520,000
无限售条件股份	1,310,295,152	4,230,000	1,314,525,152
总计	1,314,815,152	4,230,000	1,319,045,152

公司目前无控股股东及实际控制人，本次股份变动不会导致公司控制权状态 发生变化。

四、验资及股份登记情况

1、上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具了《验资报 告》（上会师报字（2024）14276 号），截至2024 年11 月14 日止，公司已收到99 名激励对象缴纳的行权款合计人民币21,023,100.00 元，其中计入股本人民币 4,230,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币16,793,100.00 元。

2、本次行权新增股份已于2024 年11 月21 日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证 券变更登记证明》。

五、本次募集资金使用计划

公司本次激励计划股票期权行权募集资金总计21,023,100.00 元，将全部用 于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权新增股份数量为4,230,000 股，占本次行权前公司总股本的0.32%。 本次股份变动不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。

七、其他说明

公司第八届董事会第五十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股 票及注销部分股票期权的议案》，同意公司根据《激励计划（草案）》回购注销8 名离职激励对象获授但未解除限售/行权的权益及第一个行权期1 名离世激励对象 的法定继承人放弃行权的股票期权，其中拟回购注销的限制性股票数量为26.5 万 股，拟注销的股票期权数量为55.5 万份。具体详见2024 年11 月8 日公司披露的 《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的公告》（公告编号： 2024078）。公司于2024 年11 月18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理完成股票期权的注销事宜。

特此公告。

长园科技集团股份有限公司董事会

2024 年11 月23 日