Changjiang Securities Co., LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2008

Apr 26, 2008

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2008009

长江证券股份有限公司

关于召开 2008 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

特别提示:本次会议审议的非公开发行股票方案须经公司股东大会审议通过、中 国证监会核准后方可实施。

根据长江证券股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第四次会议决议, 公司定于 2008 年 5 月 12 日召开长江证券股份有限公司 2008 年第一次临时股东大会, 现将会议有关事项公告如下:

一、会议召开基本情况

(一)会议召集人:公司董事会。

(二)现场会议召开时间: 2008 年 5 月 12 日(星期一)下午 2:00。

(三)现场会议召开地点:武汉锦江国际大酒店(湖北省武汉市汉口建设大道 707 号)。

(四)会议股权登记日:2008年5月6 日(星期二)。

(五)会议召开方式及表决方式:现场投票及网络投票相结合的方式。公司股东 既可参与现场投票,也可通过公司提供的网络投票平台参加网络投票。参加网络投票 的股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使表 决权。

(六)网络投票时间:2008 年5月11日—2008年5月12日

其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:2008 年5月12 日上 午9:30 至11:30,下午13:00 至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为: 2008年5月11日下午15:00至2008年5月12日下午15:00期间的任意时间。

(七)会议出席对象:

1、截止2008年5月6日(本次会议股权登记日)下午15:00交易结束后在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通 知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理 人(该代理人不必是本公司的股东)出席本次会议和参加表决;

2、本公司董事、监事和高级管理人员;

3、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议审议事项

会议将审议公司第五届董事会第四次会议提交的下列议题:

1. 审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》(需逐项审议);

2. 审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性方案的议案》;

3. 审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的 议案》。

为便于股东投票,本公司将以"总议案"表示议案1-3的所有议案,对议案1-3的 表决意见全部相同的股东,可以选择对"总议案"投赞成票或反对票,无须对每项议 案逐一表决。

以上议案具体内容请查阅2008年4月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、股东参加投票的权利及权利的行使

1、股东依法享有出席本次会议的权利,并享有知情权、发言权、质询权和就议案 进行表决的权利。

2、公司股东投票表决时只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,不能重 复投票。如果出现重复投票,则按照以下规则处理:

1. 如果股东通过现场、网络重复投票的,以第一次投票结果为准;

2. 如果股东通过网络多次重复投票的,以第一次网络投票为准。 敬请各位股 东审慎投票,避免重复投票。

3、未参与本次投票表决的或虽参与本次投票表决但投反对票、弃权票的股东,如 本次会议决议获得通过,仍需按表决结果执行。

四、参加现场会议登记方法

(一)出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记:

1、自然人股东:本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证;

2、代表自然人股东出席本次会议的代理人:代理人本人有效身份证件、自然人 股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证;

3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人:本人有效身份证件、法人股东营 业执照(复印件并加盖公章)、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证;

4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人:代理人有效身份证件、 法人股东营业执照(复印件并加盖公章)、法定代表人签署的代理投票授权委托书(加 盖公章)、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记,也可以信函或传真方式登记, 其中,以传真方式进行登记的股东,请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托 书等原件交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的代理投票授权委托书 或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件。

(二)登记截止时间:

2008 年 5 月 8 日(星期四)16:00。

(三)登记地点:

湖北省武汉市长江证券大厦二楼 董事会秘书室接待室

五、参加网络投票的投票程序

(一)采用交易系统投票的投票程序

1、投票时间:

2008年5月12日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00

2、信息提示:

投票代码:360783;投票简称:长江投票

3、投票操作程序:

(1)买卖方向为买入投票;

(2)在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的申报价格,100.00元代表总议案,

1.00元代表议案1,以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报,具体如下表所示:

议案序号	表决事项	对应申报价格
0	总议案	100.00元
1	《关于公司非公开发行股票预案的议案》	1.00元
1.1	关于发行股票的种类和面值	1.01元
1.2	关于发行方式	1.02元
1.3	关于发行数量	1.03元
1.4	关于发行对象	1.04元
1.5	关于发行价格和定价原则	1.05元
1.6	关于限售期	1.06元
1.7	关于未分配利润的安排	1.07元
1.8	关于募集资金投向	1.08元
1.9	关于上市地	1.09元
1.10	关于决议的有效期	1.10元
2	《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性方案的议案》	2.00元
3	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》	3.00元

注:对于议案1中有多个需表决的子议案,1.00 元代表对议案1下全部子议案进行表决,1.01 元代表议案1中的子议案1,1.02 元代表议案1中的子议案2,以此类推。

(3)在"委托股数"项下填报表决意见,1 股代表同意,2 股代表反对,3 股代 表弃权;

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

(4)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单;

(5)不符合上述规定的申报无效,深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

(6)投票举例

①如股东对公司全部议案投同意票,其申报如下:

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360783	买入	100.00 元	1 股

②如股东拟对议案2投反对票,对其他议案投赞成票,则其申报顺序如下:

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360783	买入	2. 00元	2 股
360783	买入	100. 00元	1 股

③如股东的申报顺序如下,则视为其对议案1 和议案2 的表决无效,视为该股东

对议案1—3均投赞成票:

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360783	买入	100. 00元	1 股
360783	买入	1. 00元	2 股
360783	买入	2. 00元	2 股

(7)计票规则

投票表决时,如果股东先对议案1至议案3中的一项或多项投票表决,然后对总议 案投票表决,以股东对议案1至议案3中已投票表决议案的表决意见为准,未投票表决 的议案,以对总议案的投票表决意见为准;如果股东先对总议案投票表决,然后对议 案1至议案3中的一项或多项议案投票表决,则以对总议案的投票表决意见为准。

(二)采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可 以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

(1)申请服务密码的流程

登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册;填写"姓名"、"证券账 户号"等相关信息并设置服务密码,如申请成功,系统会返回数字的激活校验码。

(2)激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式,凭借"激活校验码"激活服务密 码。

如服务密码激活指令上午11:30前发出的,当日下午13:00即可使用;如服务密码 激活指令上午11:30后发出的,次日方可使用。服务密码激活后长期有效,在参加其 他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失,挂失后可重新 申请,挂失方法与激活方法类似。

申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互 联网投票系统进行投票。

A)登录http://wltp.cninfo.com.cn,在"上市公司股东大会列表"选择"长江证券股份有 限公司2008年度第一次临时股东大会投票";

B)进入后点击"投票登录",选择"用户名密码登陆",输入您的"证券账户号"和"服 务密码";已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录;

C)进入后点击"投票表决",根据网页提示进行相应操作;

D)确认并发送投票结果。

4、投资者进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2008 年5月11日15:00 至2008年5月12日下午15:00 期间的任意时间。

(三)注意事项

1、网络投票不能撤单;

2、对同一表决事项的投票只能申报一次,多次申报的以第一次申报为准;

3、同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票,以第一次投票为准;

4、如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00 后登陆深圳证券交易所互联网 投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击"投票查询"功能,可以查看个人网络投票 结果,或在投票委托的证券公司营业部查询。

六、其他事项

(一)联系方式:

地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特八号 长江证券大厦 (邮编:430015)

联系人:邓 飞 黄育文

联系电话:027-65799886 传真号码:027-85481726

(二)本次会议预计半天,请出席会议的股东或股东代理人按时参加;出席会议 的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

(三)网络投票期间,如投票系统遇突发重大事件的影响,则本次会议的进程按 当日通知进行。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇〇八年四月二十五日

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司(以下简 称"公司")2008年5月12日(或依法延期后的其他日期)召开的公司2008年第一次临时股东大会, 并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示,则被委托人可自行决定对该等议案投赞成 票、反对票或弃权票:

议案序号	表决事项	赞成(附注1)	反对(附注1)	弃权(附注1)
0	总议案
1	《关于公司非公开发行股票预案的议案》
1.1	关于发行股票的种类和面值
1.2	关于发行方式
1.3	关于发行数量
1.4	关于发行对象
1.5	关于发行价格和定价原则
1.6	关于限售期
1.7	关于未分配利润的安排
1.8	关于募集资金投向
1.9	关于上市地
1.10	关于决议的有效期

9

2	《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性方案的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》

1、委托人身份证号码:

2、股东账号(附注2): 持股数(附注3):

3、被委托人签名: 身份证号码:

委托人签署:(附注4)

委托日期:2008年 月 日

附注:

1、如欲对议案投赞成票,请在"赞成"栏内相应地方填上"√"号;如欲对议案投反 对票,则请在"反对"栏内相应地方填上"√"号;如欲对议案投弃权票,则请在"弃权" 栏内适当地方加上"√"号。多选或未作选择的,则视为无效表决票。

2、请填上自然人股东的全名及其身份证号;如股东为法人单位,则无须填写本栏。

3、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写,则委托书的授权股份数将被视 为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人 单位,则本委托书须加盖法人印章。