Changjiang Securities Co., LTD — Management Reports 2018

Apr 25, 2018

长江证券股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深交所 主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等相关规定，本着向全体股东负责的态度，通过召开监事会会议、监 督董事会和经营管理层的履职情况、对公司日常经营和财务状况进行 检查等方式依法履行监督职责，保障并促进了公司的规范运作，有效 维护了公司和广大股东的合法权益。

一、报告期内监事会工作情况回顾

（一）召开监事会会议

报告期内，公司共召开 4 次监事会会议，其中以现场方式召开会 议 2 次，通讯方式召开会议 2 次。各位监事均出席会议、行使表决权 并签署相关文件，无缺席情况发生。会议的召开符合《公司法》及《公 司章程》等有关规定。具体情况如下：

时间	届次	审议事项
	第八届监事会 第二次会议	《公司2016年度监事会工作报告》、《公司2016年年度 报告及其摘要》、《公司2016年度内部控制评价报告》、 《公司2016年度内部审计工作报告》、《公司2016年度 合规工作报告》、《关于公司监事2016年度薪酬与考核 情况的专项说明》
2017-03-21
	第八届监事会 第三次会议	《关于<公司2017年第一季度报告>的议案》
2017-04-21
	第八届监事会 第四次会议	《关于<公司2017年半年度报告及其摘要>的议案》、《关 于<公司2017年半年度合规工作报告>的议案》、《关于< 公司2017年半年度风险控制指标报告>的议案》、《关 于修改<长江证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》
2017-08-10 至 2017-08-11
	第八届监事会 第五次会议	《关于<公司2017年第三季度报告>的议案》
2017-10-26

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（二）对股东大会和董事会合法合规性进行监督

报告期内，公司共召开了 4 次股东大会和 13 次董事会会议。监 事出席了股东大会，列席了现场召开的董事会会议，对股东大会和董 事会会议的召开程序及合规性进行了监督，并重点加强对公司财务活 动、合规管理、风险管理、内部控制及其他相关工作的监督。监事会 认为，公司股东大会和董事会会议的召集、召开程序及各项决议均符 合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。

（三）通过多种渠道了解公司经营情况

报告期内，公司监事持续关注监管动态、最新法律法规，不断提 高自身履职水平；通过实地调研、审阅报告等方式深入了解公司重要 会议精神及发展动态，跟踪股东大会、董事会会议决议落实情况。通 过以上方式，公司监事更加及时、全面地了解公司实际运营情况和行 业动态，切实有效地发挥监督职能。

二、监事会对 2017 年度有关事项发表独立意见

2017 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》《深交所主板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情 况、财务状况等方面实施有效监督，并在此基础上，发表以下独立意 见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理 准则》、《证券公司内控指引》等法律法规和以《公司章程》为核心的 公司管理制度运作。公司董事和高级管理人员各司其职、各负其责，

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未发现上述人员有损害公司利益的行为发生。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会认真核查了公司的会计报表及财务数据。中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务进行了审计，并对公 司 2017 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。公司财务报告 能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，公司监事会认真审阅了公司 2016 年年度报告及 2017 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告，认为董事会编制和审 议的上述定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

（四）公司关联交易情况

公司第八届董事会第二次会议、2017年第四次临时股东大会审议 通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》，根据日常经 营和业务开展需要，对2017年可能发生的日常关联交易进行了预计。 2017年，公司日常关联交易定价参考市场价格进行，交易过程透明， 符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及公司中小股东利 益的情形。

公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于转让上海长江财 富资产管理有限公司股权的关联交易的议案》，同意公司以资产评估 结果为基础，将持有的2000万股上海长江财富资产管理有限公司（以

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下简称长江财富）股权以转让价款总计人民币5001.27万元的价格转 让给长信基金，转让后长信基金持有长江财富股权比例为60%，公司 不直接持有长江财富股权。本次交易符合董事会决议精神，不存在损 害公司及股东利益的情形。

经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，董事会同意公司 向全资子公司长江成长资本投资有限公司（以下简称长江资本）增资 10亿元，用于长江资本出资发起设立宁波长江奇湾股权投资基金合伙 企业（有限合伙）（以下简称长江奇湾股权投资基金或基金）。公司关 联法人国华人寿签署长江奇湾股权投资基金认购协议，拟认缴基金份 额5亿元。本次交易符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公 司及公司中小股东利益的情形。

（五）对公司业绩的意见

报告期内，经审计归属于上市公司股东的净利润 15.45 亿元，同 比下降 29.98%。公司董事会已就此情况进行说明，并刊登了《长江 证券股份有限公司 2017 年度业绩快报》，与经审计后的实际数据和指 标不存在重大差异。

• （六）对《公司 2017 年度内部控制评价报告》的意见

监事会认为，《公司 2017 年度内部控制评价报告》的编制符合相 关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制 现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入 评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控 制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理

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的要求。报告期内公司不存在内部控制重大及重要缺陷。公司在评价 过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之 内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排整改 落实。

（七）内幕信息知情人登记管理制度的实施情况

报告期内，公司严格按照《内幕信息及知情人登记管理制度》的 规定，加强内幕信息保密工作，能够真实、完整地记录内幕信息在公 开披露前的编制、传递、审核和披露等各环节所有内幕信息知情人。 监事会认为，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感 信息披露前利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品的情况。

（八）公司董事和高级管理人员履职情况

报告期内，公司董事和高级管理人员认真落实公司股东大会、董 事会、监事会的各项决议，执行高效有力；积极组织开展公司的各项 工作计划和安排，勤勉尽责；切实强化全面风险控制和合规管理措施， 稳健经营；自觉遵守职业道德，规范执业行为。

（九）公司信息披露情况

公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》、《深交所股票上市 规则》等法律法规及《公司信息披露事务管理制度》的要求，坚持“真 实、准确、及时、完整、公平”的披露原则，在深交所年度信息披露 考核中获得“A”，也是湖北上市公司中唯一一家连续七年获“A”的深 市主板上市公司。同时，公司在合法合规的前提下主动开展自愿性信 息披露工作，及时向投资者传递公司信息。

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（十）公司募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金实际投入情况与计划投入情况一致。公 司严格执行《公司募集资金使用管理制度》、《公司募集资金内部审批 与日常管理操作细则》等相关制度，募集资金存放与使用合规有效， 投资者的合法权益得到有效保障。

三、监事会 2018 年主要工作

2018 年，监事会将一如既往，忠实履行勤勉尽责义务，维护公 司和股东的利益，发挥监事会在公司治理中的监督职能，为公司可持 续发展提供坚实后盾。2018 年，公司监事会将主要做好以下两个方 面的工作：

（一）继续完善监事会运行机制，提高运作效率

2018 年，公司监事会将继续通过参加会议、实地调研、审阅公 司报告等多种形式，对公司规范运作进行全面监督；加强对法律法规 和监管动态的了解，持续跟进行业发展动向，加强与董事会及管理层 的沟通，提高履职能力。遵照《公司章程》和《公司监事会议事规则》 的规定，提升监事会运作效率，优化监事会运作机制。

（二）充分发挥监督检查作用，保障公司经营活动合法合规

监事会将对董事和高级管理人员的履职行为进行监督，确保其在 履职过程中没有损害公司及股东利益的行为；监督公司重大决策、财 务管理、定期报告、关联交易、信息披露等方面的工作，在公司跨越 式发展的关键时期，为公司合法合规运作保驾护航；要求董事会、经 营管理层对监管机构在相关检查工作中发现的问题认真整改，并向监

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事会报告。

长江证券股份有限公司监事会 二○一八年四月二十六日

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