Changjiang Securities Co., LTD — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 27, 2021

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2021-056

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监

会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

• 适用 √ 不适用

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1 、公司简介

股票简称	长江证券	股票代码		000783
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书		证券事务代表
姓名	李 佳		邓 飞
	湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江 证券大厦		湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江 证券大厦
办公地址
电话	027-65799866		027-65799866
电子信箱	lijia@cjsc.com		dengfei@cjsc.com

2 、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

合并

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	4,264,355,556.07	3,328,954,295.56	28.10%
归属于上市公司股东的净利润（元）	1,424,419,594.95	941,625,419.82	51.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	1,379,922,749.53	911,674,781.24	51.36%
益的净利润（元）
其他综合收益的税后净额（元）	35,274,565.26	-81,727,845.68	143.16%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-1,302,829,678.70	1,348,000,373.64	-196.65%

1

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

基本每股收益（元/股）	0.26	0.17	52.94%
稀释每股收益（元/股）	0.24	0.17	41.18%
加权平均净资产收益率	4.96%	3.44%	增加1.52个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）	160,128,110,089.11	134,409,613,584.04	19.13%
负债总额（元）	130,242,915,681.60	105,156,204,422.99	23.86%
归属于上市公司股东的净资产（元）	29,717,661,031.52	29,083,435,536.33	2.18%

母公司

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	3,309,321,180.48	3,027,780,740.50	9.30%
净利润（元）	1,174,593,272.50	1,083,479,417.18	8.41%
其他综合收益的税后净额（元）	49,360,003.26	-108,760,928.09	145.38%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-3,369,326,260.01	1,301,650,000.25	-358.85%
基本每股收益（元/股）	0.21	0.20	5.00%
稀释每股收益（元/股）	0.20	0.19	5.26%
加权平均净资产收益率	4.25%	4.07%	增加0.18 个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）	142,421,669,872.52	126,833,498,719.61	12.29%
负债总额（元）	113,907,484,600.26	98,715,989,198.33	15.39%
股东权益总额（元）	28,514,185,272.26	28,117,509,521.28	1.41%

3 、母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
核心净资本	19,790,525,440.08	20,158,749,752.92	-1.83%
附属净资本	2,100,000,000.00	1,500,000,000.00	40.00%
净资本	21,890,525,440.08	21,658,749,752.92	1.07%
净资产	28,514,185,272.26	28,117,509,521.28	1.41%
各项风险资本准备之和	12,428,081,106.22	10,771,815,238.82	15.38%
表内外资产总额	111,627,798,531.93	98,971,034,749.58	12.79%
风险覆盖率	176.14%	201.07%	减少24.93 个百分点
资本杠杆率	18.37%	20.38%	减少2.01 个百分点
流动性覆盖率	134.41%	186.45%	减少52.04个百分点
净稳定资金率	135.26%	149.32%	减少14.06个百分点
净资本/净资产	76.77%	77.03%	减少0.26 个百分点
净资本/负债	26.80%	30.86%	减少4.06 个百分点
净资产/负债	34.91%	40.06%	减少5.15个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本	15.68%	24.96%	减少9.28 个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本	271.89%	206.71%	增加65.18 个百分点

4 、公司股东数量及前 10 名股东持股情况

单位：股

											单位：股	单位：股
							报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）				0
报告期末普通股股东总数					183,124
					前10 名股东持股情况
								持有有限			质押或冻结情况
					报告期末持				持有无限售 条件的普通 股数量
						报告期内增 减变动情况		售条件的 普通股数
序号	股东名称	股东性质		持股比例	有的普通股
											股份状态	数量
					数量
								量
1	新理益集团有限	境内非国		1489%	823332320	0		0	823332320		质押	354,149,000
	公司	有法人		.	,,				,,		冻结	0
2	湖北能源集团股	法		958%	529609894	0		0	529609894		质押	0
	份有限公司	国有人		.	,,				,,		冻结	0
3	三峡资本控股有	法		602%	332925399	0		0	332925399		质押	0
	限责任公司	国有人		.	,,				,,		冻结	0
	国华人寿保险股										质押	0
4	份有限公司－分 红三号	其他		4.38%	242,173,322	0		0	242,173,322
											冻结	0

2

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

5	武汉城市建设集	国有法人	362%	200000000	0	0	200000000	质押	0
	团有限公司		.	,,			,,	冻结	0
6	上海海欣集团股 份有限公司	境内非国 有法人	3.24%	179,111,100	-69,088,900	0	179,111,100	质押	0
								冻结	0
	湖北省宏泰国有							质押	0
7	资本投资运营集 团有限公司	国有法人	3.22%	178,000,000	0	0	178,000,000
								冻结	0
8	中国证券金融股	国有法人	299%	165331237	0	0	165331237	质押	0
	份有限公司		.	,,			,,	冻结	0
9	中国葛洲坝集团		246%	135879152	0	0	135879152	质押	0
	股份有限公司	国有法人	.	,,			,,	冻结	0
	湖北省长江产业							质押	0
10	投资集团有限公 司	国有法人	1.81%	100,000,000	0	0	100,000,000
								冻结	0
11	湖北省鄂旅投创 业投资有限责任 公司	国有法人	1.81%	100,000,000	0	0	100,000,000	质押	48,250,000
								冻结	0
			截至报告期末，湖北能源和三峡资本实际控制人均为三峡集团；新理益集团和国华人
上述股东关联关系或一致行动的说 明
			寿实际控制人均为刘益谦先生。宏泰集团及其控股子公司合并持有湖北能源27.39%股
			份；宏泰集团持有国华人寿9.22%股份。
前10名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）			宏泰集团通过普通账户持有78,000,000股,通过信用账户持有100,000,000股,实际合计
			持有178,000,000股。

注：报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数 69,088,900 股。

5 、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司无控股股东，也不存在实际控制人。

6 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7 、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）债券基本信息

						债券余额
债券名称	债券简称	债券代码	发行日	起息日	到期日		利率	还本付息方式	交易场所
						（万元）
长江证券股份有限公			2019年3月	2019年3月				按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2019年证券公司					2022年3月			年付息一次，到期一次还
	19长江C1	118996				300,000.00	4.24%
次级债券（第一期）								本，最后一期利息随本金
			14日	14日	14日
								的兑付一起支付。
长江证券股份有限公			2019年4月	2019年4月				按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2019年非公开发					2022年4月			年付息一次，到期一次还
	19长江01	114468				170,000.00	4.15%
行公司债券（第一期）								本，最后一期利息随本金
			17日	17日	17日
								的兑付一起支付。
长江证券股份有限公			2019年10 月28日	2019年10月 28日				按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2019年非公开发					2021年10			年付息一次，到期一次还
	19长江04	114591				259,000.00	4.00%
行公司债券（第四期）					月28日			本，最后一期利息随本金
								的兑付一起支付。
长江证券股份有限公			2020年 2月24日	2020年 2月24日				按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2020年面向合格					2023年			年付息一次，到期一次还
	20长江01	149041				400,000.00	3.20%
投资者公开发行公司					2月24日			本，最后一期利息随本金
债券（第一期）								的兑付一起支付。

3

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

长江证券股份有限公	长江证券股份有限公				2020年	2020年					按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2020年面向合格				2020年			2023年				年付息一次，到期一次还
		20长江03	149070					230,000.00	3.20%
投资者公开发行公司											本，最后一期利息随本金
				3月24日	3月23日		3月23日
债券（第二期）											的兑付一起支付。
长江证券股份有限公					2020年						按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2020年面向专业				2020年			2022年				年付息一次，到期一次还
		20长江04	149180					300,000.00	3.53%
投资者公开发行公司											本，最后一期利息随本金
				7月30日	7月30日		7月30日
债券（第一期）											的兑付一起支付。
长江证券股份有限公					年						按年计息，不计复利。每	深圳证券 交易所
司2020年面向专业				年			年				年付息一次，到期一次还
		20长江05	149240	2020	2020		2023	420,000.00	3.99%
投资者公开发行公司											本，最后一期利息随本金
				9月21日	9月21日		9月21日
债券（第二期）											的兑付一起支付。
长江证券股份有限公					2020年						到期一次还本付息，债券	深圳证券 交易所
司2020年面向专业				2020年			2021年				到期后一次性支付利息
		20长江06	149288					370,000.00	3.40%
投资者公开发行公司											和本金，存续期内不支付
				11月9日	11月9日		11月14日
债券（第三期）											利息。
长江证券股份有限公					2021年						按年计息，不计复利。利	深圳证券 交易所
司2021年面向专业				2021年			2024年				息每年支付一次，到期一
		21长江01	149345					410,000.00	3.74%
投资者公开发行公司											次还本，最后一期利息随
				1月11日	1月11日		1月11日
债券（第一期）											本金的兑付一起支付。
长江证券股份有限公					年						按年付息、到期一次还	深圳证券 交易所
司2021年面向专业				年			年				本。利息每年支付一次，
		21长江C1	149502	2021	2021		2024	300,000.00	3.87%
投资者公开发行次级											最后一期利息随本金一
				6月8日	6月8日		6月8日
债券（第一期）											起支付。
长江证券股份有限公					2021年						按年付息、到期一次还	深圳证券 交易所
司2021年面向专业				2021年			2024年				本。利息每年支付一次，
		21长江C2	149546					200,000.00	3.83%
投资者公开发行次级											最后一期利息随本金一
				7月12日	7月12日		7月12日
债券（第二期）											起支付。
长江证券股份有限公					年							深圳证券 交易所
											按年付息、到期一次还
司2021年面向专业
				年			年				本。利息每年支付一次，
投资者公开发行公司		21长江02	149606	2021 8月	2021 8月		2024 8月	200,000.00	3.20%
											最后一期利息随本金一
债券（第二期）（品种				18日	18日		18日
											起支付。
一）
长江证券股份有限公					年							深圳证券 交易所
											按年付息、到期一次还
司2021年面向专业
				年			年				本。利息每年支付一次，
投资者公开发行公司		21长江03	149607	2021 8月	2021 8月		2026 8月	100,000.00	3.58%
											最后一期利息随本金一
债券（第二期）（品种				18日	18日		18日
											起支付。
二）
				本公司非公开发行的“19长江C1”投资者为符合《证券公司次级债管理规定》及相关法律法
				规规定的合格机构投资者，且不超过200名。本公司非公开发行的“19长江01”和“19长
				江04”投资者为符合相关法律法规规定的合格机构投资者，且不超过200名。本公司公开发
				行的“20长江01”和“20长江03”投资者为符合《公司债券发行与交易管理办法》且在中
				国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格A股证券账户的合格投资者。本公司公开
				发行的“20长江04”“20长江05”“20长江06”和“21长江01”投资者为符合法律、法规
投资者适当性安排（如有）				规定且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格A股证券账户的专业投资者。
				本公司公开发行的“21长江C1”和“21长江C2”投资者为在中国证券登记结算有限责任公
				司开立合格证券账户（法律、法规禁止购买者除外），并且符合《管理办法》、《证券公司次级
				债管理规定》及深交所有关规定条件的可以参与公开发行次级债券认购和转让的专业机构投
				资者。本公司公开发行的“21长江02”和“21长江03”投资者为在中国证券登记结算有限
				责任公司开立合格证券账户（法律、法规禁止购买者除外），并且符合《管理办法》及深交所
				有关规定条件的可以参与公开发行公司债券认购和转让的专业投资者。
适用的交易机制				深圳证券交易所场内交易
是否存在终止上市交易的风险（如有）和应				不存在终止上市交易的风险
对措施
	注：公司已于2021年7月22日按照合同或相关约定完成长江证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券（第三期）的 付息兑付工作，因此该债券相关信息未在上表中列示。 （2）截至报告期末的财务指标 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减
	项目		本报告期末			上年末				本报告期末比上年末增减

4

长江证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

资产负债率	75.59%	71.12%	增加4.47 个百分点
项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
EBITDA利息保障倍数	2.67	2.46	8.54%
三、重要事项

报告期内，公司围绕资本市场服务实体经济的总体要求，顺应证券行业的发展趋势，坚持“投研驱动”“科技赋能”两 大战略，以强化买方业务为重心，打造“投资管理、财富管理、企业服务”三大平台，致力于用专业能力为客户创造价值， 稳步推进各项业务持续、健康发展。报告期内，公司实现营业总收入 42.64 亿元，同比增长 28.10%；归属于上市公司股东 的净利润 14.24 亿元，同比增长 51.27%。截至报告期末，公司资产总额 1,601.28 亿元，较上年末增长 19.13%；归属于上市 公司股东的净资产 297.18 亿元，较上年末增长 2.18%。

5