Changjiang Securities Co., LTD — Governance Information 2008

Oct 29, 2008

长江证券股份有限公司总裁工作细则

第一章 总则

第一条 根据《公司法》、《长江证券股份有限公司章程》（以下简 称公司章程）和有关规定，制定本工作细则。

第二条 公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规 和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。

第三条 公司总裁及其他高级管理人员不得在除公司参股公司以 外的其他营利性单位兼职或从事本职工作以外的其他经营活动。

第四条 公司总裁及相关高级管理人员应符合中国证监会颁布的 关于证券公司高级管理人员任职资格监管办法及有关政策法规的要 求，并通过资格审核。

第二章 总裁的聘任与解聘

第五条 总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责并汇报工作。 第六条 总裁任期三年，连聘可以连任；总裁可以在任期届满以 前提出辞职，有关总裁辞职的具体程序和办法由总裁与公司之间的聘 任合同规定。

第七条 公司设副总裁若干名。副总裁由总裁提名，董事会聘任 或解聘。

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第三章 总裁职权

第八条 总裁对董事会负责，行使下列职权:

• (一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

• (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；

• (三)拟订公司内部管理机构设置方案；

• (四)拟订公司的基本管理制度；

• (五)制定公司的具体规章；

• (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人；

• (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的

• 负责管理人员；

  • (八)公司章程或董事会授予的其他职权。

第九条 副总裁、财务负责人等高级管理人员对总裁负责，向其 汇报工作，根据分派的工作范围和任务，履行相关职责。

第四章 总裁会议

第十条 总裁应定期主持召开会议，交流情况、研究工作、议定 重大事项。

第十一条 总裁会议包括公司经营工作会议、公司例会。总裁会 议由总裁主持，总裁因故不能主持会议时，可指定副总裁主持。

第十二条 公司经营工作会议的与会人员包括董事长、总裁、副 总裁、各部门主管、各分支机构负责人和各子公司负责人及其他有关 管理人员。公司经营工作会议原则上每半年召开一次，遇特殊情况，

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由总裁决定召开时间。

第十三条 公司例会的与会人员包括董事长、总裁、副总裁、各 部门主管和各全资子公司负责人。公司例会原则上每月召开一次，遇 特殊情况，由总裁决定召开时间。

第十四条 总裁会议由公司办公室负责筹备和组织，并负责制作 会议纪要，根据纪要内容落实到主管领导或相关部门负责执行并随时 督查，将执行情况及时报告董事长和总裁。

第五章 公司资金、资产的运用和重大合同的签订

第十五条 总裁应当遵守法律法规和公司章程的规定，诚信勤勉 地执行董事会的决议，在公司章程或董事会决议授权的范围内行使职 权。

第十六条 总裁在实施公司资金、资产运用时，必须依据董事会 决议和公司资金、资产运用管理制度进行。

第十七条 经公司董事长授权，总裁可代表公司签署应由公司法 定代表人签署的重大合同。

第六章 总裁工作报告制度

第十八条 总裁应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或 者监事会报告公司董事会决议的执行情况、重大合同的签订和执行情 况，资金和资产运用情况和盈亏情况等重大事项。

第十九条 总裁每年度应向董事会报告工作。公司董事、监事可

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就公司经营管理情况向总裁提出质询。

第二十条 董事会闭会期间，总裁应当向董事长报告上述工作。

第七章 附则

第二十一条 本细则未尽事项，按国家有关法律、法规及公司章 程的有关规定执行。

第二十二条 本细则由公司董事会负责解释

第二十三条 本细则经公司董事会审议通过后实施。

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