Changjiang Securities Co., LTD — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2021-020 转债代码：127005 转债简称：长证转债

长江证券股份有限公司

2021 年第一季度可转债转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：

长证转债（转债代码：127005）转股期为 2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日，截至目前，转股价格为人民币 7.28 元/股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转 换公司债券业务实施细则》等有关规定，长江证券股份有限公司 （以下简称公司）现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称 可转债）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债上市发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕1832 号”文核 准，公司于 2018 年 3 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转债，每张面 值 100 元，发行总额 50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权 登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额 部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和 网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称深交所）交 易系统发售的方式进行。

经深交所“深证上〔2018〕145 号”文同意，公司 50 亿元可转 债于 2018 年 4 月 11 日起在深交所挂牌交易，债券简称“长证转 债”，债券代码“127005”。

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二、可转债转股及股份变动情况

2021 年第一季度，长证转债因转股减少 2,301,000 元，转股数量 为 316,070 股；截至 2021 年 3 月 31 日长证转债余额为 4,996,548,000 元。公司 2021 年第一季度股份变动情况如下：

单位：股

一、有限售条件股份其中：高管锁定股二、无限售条件股份其中：人民币普通股	本次变动前数量比例（%）0000	本次变动前数量比例（%）0000	本次变动增减可转债转股其他小计000000	本次变动增减可转债转股其他小计000000	本次变动增减可转债转股其他小计000000	本次变动后数量比例（%）0000	本次变动后数量比例（%）0000
	5,529,623,307	100.00	+316,070	0	+316,070	5,529,939,377	100.00
	5,529,623,307	100.00	+316,070	0	+316,070	5,529,939,377	100.00
三、股份总数	5,529,623,307	100.00	+316,070	0	+316,070	5,529,939,377	100.00

三、其他

联系部门：长江证券股份有限公司董事会秘书室 联系电话：027-65799866

传 真：027-85481726

四、备查文件

• 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至

• 2021 年 3 月 31 日“长江证券”股本结构表（按股份性质统计）；

• 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至

• 2021 年 3 月 31 日“长证转债”股本结构表（按股份性质统计）。 特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇二一年四月二日

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