Changjiang Securities Co., LTD — Capital/Financing Update 2015

Dec 11, 2015

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2015-111

长江证券股份有限公司

关于为长江证券（上海）资产管理有限公司 提供担保承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

1、基本情况。

为了支持公司全资子公司长江证券（上海）资产管理有限公司（以 下简称“长江资管”）业务的开展，经长江资管申请，公司拟采取提 供担保承诺的方式为长江资管提供最高不超过5 亿元的担保承诺。 2、本次担保的审议情况。

2015 年12 月11 日，公司第七届董事会第二十二次会议以全票 同意审议通过了《公司关于为长江证券（上海）资产管理有限公司提 供担保承诺的议案》，同意为长江资管提供最高不超过5 亿元人民币 的净资本担保。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司对 外担保管理制度》的相关规定，本次担保承诺不构成关联交易，也无 需提交公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

长江证券（上海）资产管理有限公司为公司全资子公司，于2014

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年9 月16 日在上海自由贸易试验区注册成立，法定代表人田洪， 注册资本人民币20000 万元整。长江资管获得证监会核准，从事证 券资产管理业务，为公司的资产管理业务平台。

截至2015 年11 月底，长江资管资产总额374,532,538.12 元； 负债总额34,350,158.03 元，其中流动负债34,350,158.03 元，无 银行贷款；无担保、抵押、诉讼与仲裁事项；净资产340,182,380.09 元。截至2015 年11 月，长江资管累计实现营业收入224,652,055.66 元，利润总额185,166,364.48 元，净利润138,874,773.35 元。

三、担保协议的主要内容

本次担保由公司为长江资管出具《净资本担保承诺函》，报证券 监管部门备案，未签订书面担保协议。公司为长江资管提供最高不超 过5 亿元的担保承诺，并将这5 亿元计入长江资管的净资本。根据《证 券公司风险控制指标管理办法》规定，公司为长江资管提供担保承诺 后，必须同比例扣减公司的净资本，最高可能扣减5 亿元。公司提供 上述担保承诺的有效期从董事会审议通过且证券监管部门就本承诺 函出具无异议函之日起，至本届董事会届满之日止。

四、董事会意见

1、提供担保的原因：为支持长江资管业务做大做强，满足其业 务持续发展要求，董事会同意为长江资管提供最高不超过5 亿元人民 币的净资本担保承诺。

2、董事会意见：长江资管前身为公司的资产管理总部，自2001 年即开展资产管理业务，拥有14 年的资产管理经验。根据公司经审

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计的财务报告，长江资管近三年经营状况良好，收入增长迅速， 2012-2014 年实现资产管理业务收入分别为6,845.96 万元、8,985.06 万元、16,004.44 万元，截至2015 年11 月实现收入22,465.21 万元。 截至2015 年11 月，长江资管资产负债率为9.17%。长江资管无担保、 抵押、诉讼与仲裁事项，在多年的资产管理业务开展过程中，连续多 年未发生金融案件，未发生客户恶性投诉事件，未因违法违规事件受 到监管机构处罚，信用状况良好。长江资管作为公司的证券资产管理 业务平台，承接了公司转型的重任，通过资产管理业务综合公司各种 业务资源，为客户提供增值服务的手段增加收入，发展前景良好。 在对被担保人长江资管资产质量、经营情况、行业前景、偿债能 力、信用状况等进行全面评估的基础上, 董事会认为:该担保事项将 有效促进长江资管业务规模的扩大，提高公司的投资收益;上述担保 事项系为保证全资子公司满足监管部门对净资本要求而提供的担保， 没有损害公司和股东的利益，同时对公司净资本报表和专项合并报表 中净资本等风险控制指标的影响较小;同意为长江资管提供最高不超 过5 亿元人民币的净资本担保承诺。

3、因长江资管为公司全资子公司，故长江资管未就本担保事项 向公司提供反担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保生效前，公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司 提供了2 亿元净资本担保，占公司最近一期经审计净资产的1.43%。 截至公告日,公司及控股子公司不存在其他担保事项及逾期担保事

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项。

六、其他备查文件

公司第七届董事会第二十二次会议决议公告

长江证券股份有限公司董事会

二○一五年十二月十一日

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