Changjiang Securities Co., LTD — Capital/Financing Update 2013

Dec 23, 2013

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2013-062

长江证券股份有限公司关于为长江证券承销保荐 有限公司提供净资本担保承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

1、基本情况

为了支持和保障公司全资子公司长江证券承销保荐有限公司（以 下简称长江保荐）业务的合规、稳健开展，根据《证券公司风险控制 指标管理办法》第十七条、证监会机构部《关于将母公司提供的担保 承诺计入净资本有关问题的函》（机构部部函[2009]405 号）的相关 规定，经长江保荐申请，并经公司第七届董事会第一次会议审议，公 司同意为长江保荐提供2 亿元净资本担保承诺。

2、本次担保的审议程序

2013 年12 月23 日，公司召开第七届董事会第一次会议审议《关 于公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保承诺的议案》， 以11 票通过，0 票反对，0 票弃权的结果一致审议通过。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司 对外担保管理制度》的相关规定，本次担保承诺不构成关联交易，也 无需提交公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

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• 1、公司名称：长江证券承销保荐有限公司

• 2、成立日期：2003 年9 月26 日

• 3、注册地点：上海市浦东新区世纪大道1589 号长泰国际金融中

心21 层

• 4、法定代表人：王世平

• 5、注册资本：1 亿元

• 6、经营范围：证券（限股票、上市公司发行的公司债券）承销

• 与保荐，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

7、长江保荐最近一年又一期的资产状况。

			单位：元
项	目	2012 年末	2013 年9 月末
资产总额		168,034,887.36	91,644,887.69
负债总额		16,156,592.71	7,398,314.88
净资产		151,878,294.65	84,246,572.81
项	目	2012 年度	2013 年1-9 月
营业收入		89,406,735.51	37,572,238.15
利润总额		7,180,333.02	-65,233,121.15
净利润		4,819,030.42	-67,631,721.84

三、担保协议的主要内容

本次担保由公司为长江保荐出具《净资本担保承诺函》，报中国 证监会上海监管局备案，未签订书面担保协议。公司为长江保荐提供 2 亿元净资本担保承诺后，公司相应扣减净资本额度；当长江保荐出 现承销证券包销情形时，公司应在担保额度内提供相应现金支持；除 特殊原因外，在担保承诺期内不得解除、减少。

四、董事会意见

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为持续支持长江保荐业务做大做强，提高公司投资收益，进一步 改善公司收入结构，董事会同意为长江保荐一次性提供最高不超过2 亿元人民币的净资本担保承诺，仅用于弥补长江保荐经营证券承销业 务风险资本准备不足所必需的金额；公司提供上述担保承诺的有效期 自中国证监会上海监管局就本担保承诺出具无异议函之日起，至本届 董事会届满之日止；授权公司经营管理层在前述担保承诺限额和期限 内具体确定担保承诺金额、担保承诺期限等事项，并办理相关具体事 宜。

五、其他情况说明。

1、截止目前，除本次担保外，公司及控股子公司不存在其他对 外担保的情况。

• 2、因长江保荐为公司全资子公司，故长江保荐未就本担保事项

• 向公司提供反担保。

  • 3、本次担保对公司风险控制指标的影响。

根据《关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012 年修订）》 的规定，“对控股证券业务子公司提供的担保承诺”按照担保承诺的 100%扣减净资本，因此，本次公司为长江保荐提供2 亿元担保承诺后， 公司净资本将调减2 亿元，长江保荐净资本将调增2 亿元。由于担保 事项不涉及资金划转，故公司及长江保荐均无需进行账务处理，对公 司的正常经营活动无影响。经公司风险管理部门测算，按照2 亿元的 额度扣减净资本后，公司各项风险控制指标仍符合监管要求。

六、备查文件

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• 1、公司第七届董事会第一次会议决议；

• 2、公司第七届董事会独立董事意见；

• 3、上市公司交易情况概述表。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一三年十二月二十三日

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