Changjiang Securities Co., LTD — Capital/Financing Update 2011

Sep 3, 2011

股票代码：000783 公司简称：长江证券 编号：2011-041

长江证券股份有限公司

关于履行对长江保荐净资本担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

日前，公司获得中国证监会上海监管局《关于对长江证券股份有 限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保承诺书的无异 议函》（沪证监机构字[2011]413 号），同意公司为长江证券承销保 荐有限公司（以下简称“长江保荐”）提供2 亿元净资本担保，现将 有关事项公告如下：

一、本次担保履行的具体情况

经公司全资子公司长江保荐申请，2011 年8 月29 日中国证监会 上海证监局出具无异议函，同意公司对长江保荐进行2 亿元净资本担 保，用于提高长江保荐净资本，弥补经营证券承销业务风险资本准备 不足。本次担保自上海证监局出具无异议函之日起，至本届董事会届 满之日止。

二、本次担保的审议程序

经公司第六届董事会第四次会议、2010 年年度股东大会审议通 过，同意为长江保荐提供最高不超过2 亿元人民币的净资本担保。公 司独立董事就此事宜出具专门意见，同意公司为长江保荐提供最高不 超过2 亿元的担保承诺。详见公司第六届董事会第四次会议决议公告 和2010 年年度股东大会决议公告。

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三、对公司财务及经营的影响

长江保荐为公司全资子公司，截止2010 年12 月31 日，长江保 荐资产负债率为27.21％。截止目前，公司及子公司没有其他对外担 保事项。本次担保履行后，母公司净资本将调减2 亿元，长江保荐净 资本将调增2 亿元。由于担保事项不涉及资金划转，故公司及长江保 荐均无需进行账务处理，对上市公司的合并财务报表及正常经营活动 无影响。

四、公司拟采取的措施

公司对本次担保将采取有效措施进行管理，如定期或不定期收集 长江保荐的财务资料和审计报告，分析其财务状况及偿债能力，进行 跟踪、检查、监督；持续关注长江保荐的业务经营及风险控制情况， 通过业务检查、关注净资本监控系统和风险监管报表等手段，及时了 解被担保公司的业务开展情况、风险准备金计提及风险指标的动态情 况；当长江保荐发生重大事项对担保产生重大影响的，公司将及时报 告董事会采取有效措施并履行披露义务。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会 二○一一年九月二日

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