Changjiang Securities Co., LTD — Capital/Financing Update 2010

Feb 3, 2010

股票代码：000783 公司简称：长江证券 编号：2010-004

长江证券股份有限公司

关于履行对长江保荐净资本担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

日前，公司获得中国证监会上海监管局有关批复，同意公司为长 江承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）提供2 亿元净资本担 保，现将有关事项公告如下：

一、本次担保履行的具体情况

经公司全资子公司长江保荐申请， 2009 年9 月8 日中国证监会 《关于将母公司提供的担保承诺计入净资本有关问题的函》（机构部 部函[2009]405 号）以及2010 年1 月26 日上海证监局出具的无异议 函，同意公司对长江保荐进行2 亿元净资本担保，用于提高长江保荐 净资本，弥补经营证券承销业务风险资本准备不足。本次担保自上海 证监局出具无异议函之日起，至本届董事会届满之日止。

二、本次担保的审议程序

经公司第五届董事会第八次会议、2008 年第二次临时股东大会 审议通过，同意为长江保荐提供最高不超过4 亿元人民币的净资本担 保，该等担保可一次或多次提供。公司独立董事就此事宜出具专门意 见，同意公司为长江保荐提供最高不超过4 亿元的担保承诺。详见公 司2008 年10 月30 日董事会、2008 年11 月29 日股东大会决议公告。

三、对公司财务及经营的影响

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长江保荐为公司全资子公司，截止2009 年12 月31 日，长江保 荐资产负债率为24.73%。截止目前，公司及子公司没有其他对外担 保事项。本次担保履行后，母公司净资本将调减2 亿元，长江保荐净 资本将调增2 亿元，长江承销开展业务需要现金支持时，母公司需在 承诺额度内提供现金。由于担保事项不涉及资金划转，故公司及长江 保荐均无需进行账务处理，对上市公司的合并财务报表及正常经营活 动无影响。

四、公司拟采取的措施

公司对本次担保将采取有效措施进行管理，如定期或不定期收集 长江保荐的财务资料和审计报告，分析其财务状况及偿债能力，进行 跟踪、检查、监督；持续关注长江保荐的业务经营及风险控制情况， 通过业务检查、关注净资本监控系统和风险监管报表等手段，及时了 解被担保公司的业务开展情况、风险准备金计提及风险指标的动态情 况；当长江保荐发生重大事项对担保产生重大影响的，公司将及时报 告董事会采取有效措施并履行披露义务。

如因业务需要还需公司增加净资本担保，长江保荐还可在4 亿元 人民币的总额度内向公司申请再追加净资本承诺担保。如发生上述事 宜，公司将继续履行有关披露义务。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会 二○一○年二月三日

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