Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2022

Feb 11, 2022

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2022-011

长江证券股份有限公司

第九届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、根据《公司章程》规定，长江证券股份有限公司（以下简称 公司）第九届董事会第十六次会议通知于 2022 年 2 月 7 日以电子邮 件形式送达各位董事。

• 2、本次董事会会议于 2022 年 2 月 11 日以通讯方式召开。

• 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议

• 并行使表决权。

• 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

• 规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

《关于聘任公司副总裁的议案》

根据《证券公司治理准则》《证券公司董事、监事和高级管理人 员任职资格监管办法》等法律法规及《公司章程》规定，结合公司现 有高管团队专业背景及公司管理需要，经总裁提名，第九届董事会薪 酬与提名委员会研究讨论，董事会聘任肖剑为公司副总裁。

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肖剑同志已通过证券公司高级管理人员任职资格考试，其任职期 限自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。肖剑同 志简历见附件。

表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。公司独立董事对该事项出具了独立意见。 三、备查文件

• 1、经与会董事签字的表决票；

• 2、独立董事关于聘任公司副总裁的独立意见；

• 3、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

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附件

肖剑同志简历

肖剑，男，汉族，1973 年 8 月出生，硕士，中共党员。现任长 江证券股份有限公司副总裁。曾任武汉市安泰焊管有限责任公司会计 主管；中国建设银行湖北省分行上海证券业务部出市代表；大鹏证券 上海金陵东路证券营业部总经理助理；华夏证券上海五莲路证券营业 部副总经理；金元证券上海徐虹北路证券营业部副总经理；长江证券 股份有限公司上海后长街证券营业部总经理。

肖剑同志不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人 员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪 律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中 国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司 5%以上股 份的股东、公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；未 持有公司股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象， 不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公 示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所《股票上市规则》 及其他相关规定的任职要求。

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