Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司独立董事制 度》等有关规定，作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态 度，认真审阅了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，现发表独立 意见如下：

一、同意聘任副总裁、合规总监胡勇同志兼任公司首席风险官。 公司常务副总裁、首席信息官胡曹元同志不再兼任公司首席风险官。 二、胡勇同志符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资 格监管办法》《证券公司全面风险管理规范》和《公司章程》等规定 的关于证券公司首席风险官的任职要求，具备履职所需要的专业知识 和经营管理能力。经核查，未发现胡勇同志有《公司法》规定的不得 担任公司高级管理人员的情形，未发现其受到中国证监会和交易所行 政处罚、公开谴责或三次以上通报批评，未发现其有被中国证监会确 定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，未发现其有被证券交易所 认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形。

三、本次聘任的提名程序、表决方式均符合《公司法》和《公司 章程》有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况，同意《关于聘 任公司高级管理人员的议案》。

第九届董事会独立董事签名：

田轩、史占中、余振、潘红波

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