Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2021-031

长江证券股份有限公司

第九届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

• 1、公司第九届董事会第十二次会议通知于 2021 年 4 月 24 日以

• 邮件形式送达各位董事。

• 2、本次董事会会议于 2021 年 4 月 29 日在上海以现场结合视频、

• 电话的方式召开。

• 3、本次董事会会议应出席董事 11 人，7 位董事现场出席会议并

• 行使表决；董事赵林，独立董事田轩、潘红波电话参会并行使表决权； 独立董事余振视频参会并行使表决权。

4、本次会议由董事长李新华主持。

• 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

• 规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

• （一）《关于 < 公司 2021 年第一季度报告 > 的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0 票，审议通过了本议案。

《公司2021年第一季度报告全文》和《公司2021年第一季度报告

正文》于2021年4月30日发布在巨潮资讯网。

• （二）《关于聘任公司高级管理人员的议案》

基于公司业务管理需要，根据《上市公司治理准则》《证券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券公司全面风险 管理规范》等法律法规及《公司章程》《公司董事会薪酬与提名委员 会工作细则》的规定，结合现有高管团队专业背景及公司管理需要， 经公司第九届董事会薪酬与提名委员会提名，董事会聘任副总裁、合 规总监胡勇同志兼任公司首席风险官。

胡勇同志已获得证券公司高级管理人员任职资格，其首席风险官 任职期限自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。 公司常务副总裁、首席信息官胡曹元同志不再兼任公司首席风险官。 胡勇同志简历见附件。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0

票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字的表决票；

• 2、公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见；

• 3、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇二一年四月三十日

附件：

胡勇同志简历

胡勇，女，1970 年出生，中共党员，硕士。现任长江证券股份 有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任审计部总经理；兼任 中国证券业协会合规管理委员会委员，上海证券交易所第五届理事会 会员自律管理委员会副主任委员。曾任武汉证券公司财务部职员，中

科信武汉营业部副总经理，中国证监会武汉证管办机构监管处干部、 副主任科员、主任科员，中国证监会湖北监管局机构监管处主任科员、 期货监管处副处长、新业务监管处副处长、新业务监管处副处长（主 持工作）、机构监管处处长，长江证券股份有限公司法律合规部总经 理。

胡勇同志不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未 有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监 事和其他高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是 失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其 他相关规定等要求的任职资格。