Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2018

Aug 10, 2018

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2018-055

长江证券股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

• 1、公司第八届董事会第二十一次会议通知于 2018 年 7 月 30 日

• 以电子邮件形式送达各位董事。

• 2、本次董事会会议于 2018 年 8 月 10 日在武汉以现场结合视频、

• 电话的方式召开。

• 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，8 位董事现场出席会议并

• 行使表决权；独立董事王瑛电话参会并行使表决权；独立董事田轩视 频参会并行使表决权；副董事长金才玖、董事肖宏江因工作原因无法 亲自出席会议，分别授权董事陈佳、董事长尤习贵代为行使表决权并 签署相关文件。

  • 4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

  • 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

• （一）《公司 2018 年半年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

• （二）《关于 < 公司 2018 年半年度报告及其摘要 > 的议案》

《公司 2018 年半年度报告》和《公司 2018 年半年度报告摘要》 于 2018 年 8 月 11 日发布在巨潮资讯网。独立董事对大股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况出具了专项说明和独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• （三）《关于 < 公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的

• 专项报告 > 的议案》

《公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于 2018 年 8 月 11 日发布在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• （四）《关于 < 公司 2018 年半年度合规工作报告 > 的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• （五）《关于 < 公司 2018 年半年度风险控制指标报告 > 的议案》

• 《公司 2018 年半年度风险控制指标报告》于 2018 年 8 月 11 日

• 发布在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）《关于聘任公司高级管理人员的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资 格监管办法》以及《公司章程》规定，董事会聘任周纯先生为公司高

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

级管理人员，担任总裁助理职务。周纯先生已经监管机构核准证券公 司经理层高级管理人员任职资格，其任职期限自本次董事会审议通过 之日起，至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对该事项发表了 独立意见。

周纯先生简历见本公告附件。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票； 2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇一八年八月十一日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

附件：

周纯先生简历

周纯先生，1976 年出生，研究生学历。现任长江证券股份有限 公司总裁助理；兼任长江证券（上海）资产管理有限公司董事长；曾 任长江证券股份有限公司法律合规部合规管理岗、法律合规部副总经 理、质量控制总部总经理。

周纯先生不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未 有明确结论的情形；不是失信被执行人；与持有公司 5%以上股份的 股东、公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；未持有 长江证券股票；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4