Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2018

May 21, 2018

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2018-036

长江证券股份有限公司

第八届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、公司第八届董事会第十九次会议通知于 2018 年 5 月 15 日以 电子邮件形式送达各位董事。

2、本次董事会会议于 2018 年 5 月 21 日以现场结合视频、电话 的方式召开。

3、本次董事会会议应出席董事 12 人,10 位董事亲自出席会议 并行使表决权,董事崔少华、董事肖宏江、董事孟文波、独立董事王 建新、独立董事袁小彬电话参会并行使表决权。副董事长金才玖因工 作原因无法现场出席会议,授权独立董事温小杰行使表决权并签署相 关文件;副董事长邓晖因工作原因无法现场出席会议,授权董事长尤 习贵行使表决权并签署相关文件。

4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议 案》。

1

根据《证券公司治理准则》、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》等法律法规及《公司章程》、《公司董事会薪酬与提名委 员会工作细则》的相关规定,董事会聘任宋望明先生、罗国华先生为 公司总裁助理,吴勇先生为公司首席风险官兼内核负责人,以上人员 均为公司高级管理人员。宋望明先生及罗国华先生证券公司经理层高 级管理人员任职资格尚需监管机构核准,其任职期限自本次董事会审 议通过且监管机构核准之日起至第八届董事会届满之日止。吴勇先生 已获得证券公司经理层高级管理人员任职资格,其任职期限自本次董 事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对该 事项发表了独立意见。

宋望明先生、罗国华先生、吴勇先生简历详见本公告附件。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票;

2、公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见;

3、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇一八年五月二十二日

附件:

宋望明先生简历

宋望明先生,1967 年出生,本科学历。现任长江证券股份有限 公司总裁助理;曾任工商银行孝感分行科员、孝感城东支行副行长, 原三峡证券孝感营业部总经理助理、深圳营业部副总经理、孝感营业 部总经理,长江证券武汉彭刘杨路营业部总经理、武汉武珞路营业部 总经理、深圳南方片区负责人、深圳深南中路营业部总经理、深圳燕 南路证券营业部总经理 、深圳代表处主管、经纪业务总部副主管、 营销管理总部副总经理、公司客户部筹备组负责人、场外市场部总经 理、新三板业务总部总经理、新三板业务总监。

宋望明先生不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形;未 受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽 查,尚未有明确结论的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体 或失信惩戒对象;与持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事 和其他高级管理人员不存在关联关系;未持有公司股票;宋望明先生 担任证券公司高级管理人员的任职资格尚待中国证监会湖北监管局 核准,其他条件符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等的要求。

3

罗国华先生简历

罗国华先生,1971 年出生,本科学历。现任长江证券股份有限 公司总裁助理;曾任中国建设银行湖北省分行科员、科长、中国建设 银行武汉市新洲区支行副行长,太平人寿上海分公司银行保险部高级 经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行保险部总经理, 长江证券零售客户总部副总经理、总经理、武汉分公司总经理、经纪 业务总监。

罗国华先生不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形;未 受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽 查,尚未有明确结论的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体 或失信惩戒对象;与持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事 和其他高级管理人员不存在关联关系;未持有公司股票;罗国华先生 担任证券公司高级管理人员的任职资格尚待中国证监会湖北监管局 核准,其他条件符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等的要求。

4

吴勇先生简历

吴勇先生,1969 年出生,硕士研究生学历。现任长江证券股份 有限公司首席风险官兼内核负责人;曾任武汉工程大学教师,长江证 券投资银行总部业务部经理、人力资源部管理部经理、人力资源部开 发部经理、经纪业务总部副总经理、营销管理总部副总经理、零售客 户总部副总经理、风险管理部副总经理、总经理。

吴勇先生不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形;未受 到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查, 尚未有明确结论的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体或失 信惩戒对象;与持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和其 他高级管理人员不存在关联关系;未持有公司股票;吴勇先生的任职 资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市 规则》及交易所其他相关规定等的要求。