Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2018

Jan 26, 2018

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2018-003

长江证券股份有限公司

第八届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会会议通知于 2018 年 1 月 22 日以邮件形式送达各 位董事。

2、公司第八届董事会第十六次会议于 2018 年 1 月 26 日在武汉 市长江证券大厦会议室召开。

3、本次董事会会议应出席董事 12 人,10 位董事亲自出席会议 并行使表决权。因工作原因,副董事长金才玖先生、董事肖宏江先生 无法亲自出席会议,授权董事长尤习贵先生代为行使表决权并签署相 关文件。

4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案:

(一)《关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案》

议案采取分项表决的方式,关联董事在审议相关子议案时须回避 表决,且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原

则和程序,对《关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案》表决 结果如下:

1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计

关联董事陈佳先生对该议案回避表决,且未代理其他董事行使表 决权。

本议案表决结果如下:与会非关联董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

关联董事金才玖先生、肖宏江先生对该议案回避表决,且未代理 其他董事行使表决权。

本议案表决结果如下:与会非关联董事以赞成票 10 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

3、与长信基金管理有限责任公司的关联交易预计

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。

4、与其他关联方的关联交易预计

关联董事邓晖先生、崔少华先生、戴敏云先生、孟文波先生、温 小杰先生、袁小彬先生、王瑛女士、王建新先生对该议案回避表决, 且未代理其他董事行使表决权。

本议案表决结果如下:与会非关联董事以赞成票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

公司独立董事对 2018 年度日常关联交易预计事项出具了事前认

可和独立意见。详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《关于 2018 年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚需提交公司股东 大会审议。

本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大 会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。

(二)《关于公司 2018 年度风险偏好授权的议案》

1、董事会同意公司 2018 年度大类资产配置授权方案如下:财务 杠杆率不超过 6 倍;自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过 2017 年末经审计合并净资本的 80%;自营非权益类证券及其衍生品的合计 额不超过 2017 年末经审计合并净资本的 200%;以自有资金投入信用 业务总规模不超过 800 亿元。

2、授权经营管理层在董事会授权范围内,制定公司经营层 2018 年度业务规模和风险限额授权方案,对子公司、业务部门及各业务条 线进行分解授权,内容包括但不限于业务规模、风险限额、风险控制 指标等。授权经营管理层根据市场资金状况,择机采取如下负债融资 方式优化公司资产负债结构:信用拆借、发行债务融资工具、交易性 融资、业务融资以及监管机构许可的其他工具等。

本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股 东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。

需说明的是,上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场 情况及风险状况所综合确定,其总量及变化并不代表公司经营管理层 对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场

环境。

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

(三)《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期 的议案》

为确保公司公开发行可转换公司债券工作的顺利推进,公司提请 股东大会将本次公开发行可转换公司债券股东大会决议的有效期自 2017 年第一次临时股东大会决议有效期届满后延长十二个月。除延 长股东大会决议有效期外,本次公开发行可转债方案的其他内容不 变。详情请见公司于 2017 年 3 月 4 日、21 日发布在巨潮资讯网的相 关公告。

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

(四)《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次公开发行可 转换公司债券相关事宜有效期的议案》

为确保公司公开发行可转换公司债券工作的顺利推进,公司董事 会提请股东大会将授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相 关事宜的有效期自 2017 年第一次临时股东大会授权届满后延长十二 个月。除延长有效期外,股东大会关于本次公开发行可转换公司债券 对董事会授权的其他内容不变。详情请见公司于 2017 年 3 月 4 日、 21 日发布在巨潮资讯网的相关公告。

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

(五)《关于延长授权相关人士办理本次公开发行可转换公司债 券相关事宜有效期的议案》

为确保公司公开发行可转换公司债券工作的顺利推进,公司董事 会拟将授权相关人士办理与本次公开发行可转换公司债券有关事宜 的有效期自第八届董事会第四次会议授权届满后延长十二个月。除延 长有效期外,董事会关于授权相关人士办理本次公开发行可转换公司 债券的其他内容不变。详情请见公司于 2017 年 3 月 4 日发布在巨潮 资讯网的相关公告。

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。

(六)《关于召开 2018 年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意公司于 2018 年 2 月 12 日以现场表决和网络投票相结 合的方式召开 2018 年第一次临时股东大会,审议议题及其他相关事 项详见公司于同日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司关于 召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》。

本议案表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票, 弃权票 0 票,审议通过了本议案。

三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票;

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇一八年一月二十六日