Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2017

Oct 26, 2017

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-071

长江证券股份有限公司

第八届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

• 1、公司第八届董事会第十三次会议通知于 2017 年 10 月 22 日

• 以电子邮件形式送达各位董事。

2、本次董事会会议于 2017 年 10 月 26 日以通讯方式召开。

3、本次董事会会议应出席董事 12 人，11 位董事亲自出席会议 并行使表决权，独立董事韩建旻先生因在会议通知期内暂未取得联系， 缺席本次会议。

4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于<公司 2017 年第三季度报告>的议案》

《长江证券股份有限公司 2017 年第三季度报告》全文及正文于 2017 年 10 月 27 日发布在巨潮资讯网。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

（二）《关于修改<长江证券股份有限公司高级管理人员绩效管理 制度>的议案》

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为顺应行业监管政策及导向，进一步提升管理效能，完善公司激 励机制，加快推动公司跻身行业第一方阵，公司对《长江证券股份有 限公司高级管理人员绩效管理制度》进行了全面修订。公司独立董事 对该事项出具了独立意见。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• （三）《关于<长江证券股份有限公司三年发展规划（ 2018 2020

• 年）>的议案》

为指导公司未来三年的发展，公司分析了目前的发展状况和经营 环境，在此基础上明确了发展目标和战略方向，并拟定了相应的发展 路径和保障措施。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

（四）《关于提请股东大会解除相关独立董事职务的议案》

鉴于公司独立董事韩建旻先生已经连续两次未能亲自出席，也不 委托其他董事出席董事会会议，无法勤勉尽责地履行独立董事职务， 根据深交所《独立董事备案管理办法》及《公司章程》等相关规定， 董事会拟提请股东大会解除韩建旻先生第八届董事会独立董事及董 事会审计委员会委员职务，韩建旻先生上述职务解除后不再担任公司 其他职务。公司独立董事对该事项出具了独立意见。本议案尚需提交 公司股东大会审议。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，

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弃权票 0 票，审议通过了本议案。

（五）《关于增补公司第八届董事会独立董事的议案》

鉴于解除韩建旻先生独立董事职务后，公司将出现独立董事占董 事会全体成员比例低于三分之一以及独立董事中没有会计专业人士 的情形，为确保公司董事会组成符合法律法规和《公司章程》的规定， 根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任 职资格监管办法》等规范性文件以及《公司章程》、《公司董事会薪酬 与提名委员会工作细则》的规定，公司董事会提名王建新先生为公司 第八届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大会审 议。王建新先生任职期限自股东大会审议通过且监管机构核准其任职 资格之日起，至第八届董事会届满之日止。王建新先生简历见附件。 该议案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。该议案需经深圳证券交 易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东大会审议。公司已 根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》相关要求将独立董事候选 人详细信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）进行公示。

《公司独立董事候选人声明》、《公司独立董事提名人声明》于 2017 年 10 月 27 日发布在巨潮资讯网。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• （六）《关于召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》

董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司

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2017 年第三次临时股东大会，会议召开具体事项、时间及地点另行 通知。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，

弃权票 0 票，审议通过了本议案。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字的表决票；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇一七年十月二十六日

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附件

独立董事候选人简历

王建新，男，1973 年 4 月生，上海财经大学会计学博士，全国 青联委员、百千万国家级人才。现任中国财政科学研究院研究员、教 授、博士生导师；兼任中航资本、西仪股份、南天信息独立董事；曾 任财政部副处长、处长，云南财政厅党组成员、副厅长，中外运、报 喜鸟、冀东水泥、宁波华翔等上市公司的独立董事。

王建新先生不存在不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有 明确结论的情形；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒 对象；与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级 管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；王建新先生担任证券公 司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》 及交易所其他相关规定等的要求。

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