Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2017

Jun 27, 2017

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-044

长江证券股份有限公司

第八届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

• 1、公司第八届董事会第九次会议通知于 2017 年 6 月 13 日以邮

• 件形式送达各位董事。

  • 2、本次董事会会议于 2017 年 6 月 27 日在武汉以现场方式召开。

• 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，9 位董事亲自出席会议并

• 行使表决权。因工作原因，副董事长金才玖先生、陈佳先生和董事肖 宏江先生无法现场出席会议。副董事长金才玖先生、董事肖宏江先生 授权董事长尤习贵先生，副董事长陈佳先生授权董事崔少华先生代为 行使表决权并签署相关文件。

  • 4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

  • 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

• （一）《关于修订 < 长江证券股份有限公司全面风险管理制度 > 的

• 议案》

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1

为充分落实中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等监 管规定，进一步提升公司全面风险管理水平，公司对《长江证券股份 有限公司全面风险管理制度》进行了全面修订。修订后的该制度基本 框架保持不变，从公司风险管理的目标、组织架构、政策机制、系统 建设等方面进行全面的阐述，按照监管标准，细化和明确了相关管理 要求，将子公司纳入公司全面风险管理体系，确保风险管理全覆盖。 修订后的该制度全文详见公司于2017年6月28日发布在巨潮资讯网 《长江证券股份有限公司全面风险管理制度》。

表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0 票，审议通过了本议案。

（二）《关于聘任公司首席风险官的议案》

按照中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》的要求，公 司董事会聘任陈水元先生为公司首席风险官，任职期限自本次董事会 审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对聘任公 司首席风险官发表了独立意见。陈水元先生简历见本公告附件。

• 表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0

• 票，审议通过了本议案。 （三）《关于选举公司第八届董事会审计委员会主任委员的议案》

为进一步完善公司法人治理结构，更好地发挥董事会审计委员会 职能，董事会增补独立董事韩建旻先生为公司第八届董事会审计委员 会委员并选举其为主任委员，任职期限为本次董事会审议通过之日起 至第八届董事届满之日止。变更后的董事会审计委员会人员组成如 下：

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2

主任委员：韩建旻

委 员：肖宏江、王 瑛。

表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0

票，审议通过了本议案。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字的表决票及授权委托书；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇一七年六月二十七日

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3

附件

陈水元先生简历

陈水元先生，1969 年出生，硕士，会计师、经济师。现任长江 证券股份有限公司合规负责人、首席风险官，兼任长江证券承销保荐 有限公司董事，长信基金管理有限责任公司监事，武汉股权托管交易 中心监事会主席；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业 部财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业 务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总 经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人。

陈水元先生不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有 明确结论的情形；不属于失信被执行人；与持有公司 5%以上股份的 股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有 长江证券股票；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

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