Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2017

May 9, 2017

长江证券股份有限公司独立董事提名人声明

提名人长江证券股份有限公司董事会现就提名韩建旻先生 为长江证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任长江证券股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的, 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求,具体声明如下:

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定,被 提名人具备担任上市公司董事的资格。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二、被提名人符合长江证券股份有限公司章程规定的任职条 件。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员 培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在长江证券

股份有限公司及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有长江证券股 份有限公司已发行股份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十 名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有长江证券股 份有限公司已发行股份 5%以上的股东单位任职,也不在该上市 公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

七、被提名人及其直系亲属不在长江证券股份有限公司控股 股东、实际控制人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

八、被提名人不是为长江证券股份有限公司或其附属企业、 长江证券股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技 术咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

九、被提名人不在与长江证券股份有限公司及其控股股东、

实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也 不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否,请说明具体情形_______________________________

十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施, 且仍处于禁入期的人员;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次 以上通报批评的;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十五、最近一年内,被提名人、其任职及曾任职的单位不存 在其他任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规 定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协 机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管 理的机关、单位的现职中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:_______________________________

十八、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟 在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十九、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟 任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中 央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟

任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并 备案的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明______________________________

二十一、被提名人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部 在离职和退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内 外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明______________________________

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领 导班子成员兼任职务的规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险 公司独立董事管理暂行办法》的规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券

公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于 董事、独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十七、包括长江证券股份有限公司在内,被提名人兼任独 立董事的上市公司数量不超过 5 家,同时在长江证券股份有限公 司未连续担任独立董事超过六年。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案 办法》要求,督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

二十九、被提名人过往任职独立董事期间,不存在经常缺席 或经常不亲自出席董事会会议的情形;

√ 是 □ 否 □ 不适用

最近三年内,被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席 董事会会议 0 次, 未出席 0 次。(未出席指未亲自出席且未委托 他人)

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三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发 表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情 形;

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:______________________________

三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的 其他有关部门处罚的情形;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担 任董事、监事或高级管理人员的情形;

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公 司、机构或者社会组织任职的情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履 行职责的其他情形。

√ 是 □ 否

如否,请详细说明:______________________________

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法 律责任和接受深交所的处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证 券交易所上市公司业务专区(中小企业板业务专区或创业板业务 专区)录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视 同为本提名人行为,由本提名人承担相应的法律责任。

提名人:长江证券股份有限公司董事会

二○一七年五月九日