Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2017

May 9, 2017

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-031

长江证券股份有限公司

第八届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、公司第八届董事会第八次会议通知于 2017 年 5 月 3 日以电子 邮件形式送达各位董事。

2、本次董事会会议于 2017 年 5 月 9 日以通讯方式召开。

• 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议

• 并行使表决权。

4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于更换长江证券股份有限公司第八届董事会独立董事 的议案》

近日，公司独立董事汤谷良先生向董事会提交了书面辞职报告， 为确保公司董事会组成符合法律法规和《公司章程》的规定，根据《上 市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法》等规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会提名韩 建旻先生为公司第八届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交 公司股东大会审议。韩建旻先生任职期限自公司股东大会审议通过且 监管机构核准其证券公司独立董事任职资格之日起至第八届董事会

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届满之日止。韩建旻先生简历见附件。该议案尚需提交公司股东大会 审议。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。该议案需经深圳证券交 易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东大会审议。公司已 根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》相关要求将独立董事候选 人详细信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）进行公示。

《公司关于独立董事辞职的公告》、《关于提名公司第八届董事会 独立董事候选人的独立意见》、《公司独立董事候选人声明》、《公司独 立董事提名人声明》于 2017 年 5 月 10 日发布在巨潮资讯网。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

（二）《关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》

董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司 2017 年第二次临时股东大会，会议召开具体事项、时间及地点另行 通知。

本议案表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票， 弃权票 0 票，审议通过了本议案。

三、备查文件

1、加盖董事会印章的董事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

长江证券股份有限公司董事会

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附件

独立董事候选人简历

韩建旻先生，1969 年出生，工商管理硕士，注册会计师，高级 会计师。现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）管委会委员、执行 合伙人，中国注册会计师协会资深会员，兼任西安银行股份有限公司 独立董事，东兴证券股份有限公司独立董事，北京外企服务集团有限 责任公司外部董事，财政部管理会计咨询专家委员会委员，北京注册 会计师协会惩戒委员会委员。历任中国银行牡丹江分行职员；北京中 洲会计师事务所董事、副主任会计师；天健光华会计师事务所董事、 副主任会计师；中国民生银行股份有限公司独立董事，第一、二、三 届中国证监会创业板发行审核委员会委员；渤海商品交易所股份有限 公司独立董事；北京粮食集团有限责任公司外部董事。

韩建旻先生不存在不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有 明确结论的情形；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒 对象；与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级 管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；韩建旻先生担任证券公 司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》 及交易所其他相关规定等的要求。

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