Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2017

Jan 16, 2017

长江证券股份有限公司独立董事

关于关联交易的独立意见

公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于向长江成长 资本投资有限公司增资的议案》，同意公司向全资子公司长江成长资 本投资有限公司（以下简称长江资本）增资10亿元，用于长江资本出 资发起设立宁波长江奇湾股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下 简称奇湾基金），奇湾基金其余出资将由长江资本及基金管理团队通 过非公开募集方式向特定投资者募集。目前，公司关联法人国华人寿 股份有限公司（以下简称国华人寿）拟认缴奇湾基金份额5亿元，根 据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易构成关联 交易。

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司独立董 事制度》等有关规定，作为公司独立董事，我们认真审阅了本次关联 交易相关文件，现发表独立意见如下：

国华人寿认缴长江奇湾股权投资基金份额，有利于实现基金规模 增长，提升基金运作专业性，促进实现基金发展目标，符合公司及股 东整体利益；本次关联交易履行的程序符合《公司法》、《证券法》以 及《公司章程》的有关规定，交易价格遵循公允定价原则，根据基金 认购协议等法律文件确定，不存在损害基金份额持有人利益的情形， 不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。同意公司本次 关联交易事项。

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第八届董事会独立董事签名：

汤谷良 袁小彬 温小杰 王瑛

二○一七年一月十六日

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