Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2015

Mar 30, 2015

长江证券股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

公司第七届董事会第九次会议于2015年3月30日以通讯方式召 开,会议通知于2015年3月27日以电子邮件形式发至各位董事。会议 应出席董事11位,实际出席董事11位,全体与会董事行使了表决权 并签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有 关规定。

会议审议通过了如下事项:

(一)《关于叶烨先生辞去公司董事、总裁职务的议案》

因个人原因,叶烨先生已向董事会提出辞去公司董事、总裁职 务的申请,根据《公司法》、《公司章程》的规定,叶烨先生辞去 董事职务不会导致董事会人数低于法定人数,其辞职自辞职报告送 达董事会时生效。同时,公司董事会同意叶烨先生辞去总裁职务。 公司独立董事已对此事项发表独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票11票,反对票0票,弃权票0 票,审议通过了本议案。

(二)《关于聘任公司总裁的议案》

根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》、《公司章程》的规定和董事会薪酬与 提名委员会的推荐,董事会同意:聘任邓晖先生为公司总裁,其任 职期限从本次董事会决议生效之日起至公司第七届董事会届满之日 止。公司独立董事已对此事项发表独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票11票,反对票0票,弃权票0 票,审议通过了本议案。

(三)《关于增补公司董事候选人的议案》

根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》、《公司章程》的规定和董事会薪酬与 提名委员会的推荐,董事会同意:增补邓晖先生为公司第七届董事 会董事候选人,其任期从获得公司股东大会审议通过之日起至公司 第七届董事会届满之日止。公司独立董事已对此事发表了独立意 见。

表决结果如下:与会董事以赞成票11票,反对票0票,弃权票0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2014年年度股东大会 审议。

(四)《关于召开公司2014年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于2015年4月22日以现场表决和网络投票相结合 的方式召开长江证券股份有限公司2014年年度股东大会,审议议题 及其他相关事项详见《长江证券股份有限公司关于召开2014年年度 股东大会的通知》。

表决结果如下:与会董事以赞成票11票,反对票0票,弃权票0 票,审议通过了本议案。

《公司关于召开2014年年度股东大会的通知》、《公司关于叶 烨辞去总裁、董事职务的公告》、《公司关于邓晖辞去职工监事、 监事长职务的公告》刊登于2015年3月31日《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网。《独立 董事关于叶烨先生辞去董事、总裁职务的独立意见》、《独立董事 关于聘任邓晖先生为公司总裁的独立意见》和《独立董事关于增补 邓晖先生为第七届董事会董事候选人的独立意见》刊登于2015年3月 31日巨潮资讯网。

邓晖先生简历见附件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇一五年三月三十日

附件

简 历

邓晖先生,1966 年出生,中共党员,硕士。现任长江证券股份 有限公司总裁、第七届董事会董事候选人;兼任长江成长资本投资 有限公司董事长;曾任湖北省邮政储汇局职工,湖北证券公司综合 人事部员工、上海业务部交易员、主管、深圳营业部副总经理、武 汉汉口营业部总经理、公司总裁助理兼上海总部总经理,公司副总 裁兼经纪事业部总经理,长江证券有限责任公司董事、副总裁,湘 财证券有限公司副总裁,德邦证券有限责任公司副总裁、总裁兼德 邦期货有限公司董事长,齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总 裁,长江证券股份有限公司监事长。

邓晖先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事、高级管理人员无任何 亲属关系;未持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。