Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2014

Dec 30, 2014

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2014-065

长江证券股份有限公司

第七届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第七次会 议于 2014 年 12 月 29 日在深圳以现场方式召开，会议通知于 2014 年 12 月 23 日以电子邮件形式发至各位董事。会议应出席董事 12 位， 10 位董事现场参会并行使了表决权，董事肖宏江、卢正刚授权董事 长杨泽柱代为行使表决权并签署相关文件。会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》等有关规定。

本次会议由董事长杨泽柱先生主持，审议通过了如下决议：

• 1 、《关于 < 公司三年发展规划（ 2015-2017 ） > 的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票

• 0 票，审议通过了本议案。

  • 2 、《关于 < 公司三年资本补充规划（ 2015-2017 ） > 的议案》

为拓宽资本补充渠道，提高资本质量，强化资本约束，以应对创 新业务的快速发展对资金的需求，保持业务规模与风险相匹配，公司 根据监管要求并结合实际情况，制定了《长江证券股份有限公司三年 资本补充规划（2015-2017）》。未来，公司将主要采取增资扩股及留 存利润的渠道补充资本，同时，探索在合适的时机通过适当的新型资 本工具补充公司资本。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

3 、《关于公司发行证券公司短期公司债券的议案》

为拓宽融资渠道，为公司创新业务的持续发展提供资金支持，建 立合理的资金结构，加强公司流动性管理，董事会同意：公司通过交 易所债券市场发行证券公司短期公司债券；在满足短期公司债券待偿 还余额不超过净资本 60%的前提下，同意公司经营管理层在主管机关 核定的发行额度内，根据《上海证券交易所证券公司短期公司债券业 务试点办法》和《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办 法》的规定，自主决定每期短期公司债券的发行时机、发行规模、发 行利率、发行期限和募集资金用途等具体事项并办理相关手续；上述 授权有效期为自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。此议案尚需提交公司股东大会审议。

4 、《关于公司参与武汉股权托管交易中心增资扩股的关联交易的 议案》

为促进公司场外市场业务的发展，提升公司整体业绩，为公司股 东创造更高价值回报，董事会同意公司参与武汉股权托管交易中心第 二期增资扩股，以现金方式，出资 1050 万元认购武汉股权交易中心 新增股本，继续维持 15%的持股比例，并授权公司经营管理层根据事 项进展择机办理增资相关事宜。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

公司常务执行副总裁胡刚先生为武汉股权托管交易中心董事，根 据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易构成关联 交易。本次关联交易不存在关联董事，无需回避表决。公司独立董事 就此事宜出具了事前认可函和独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

• 5 、《关于公司 2015 年负债类、规模类和风险类授权的议案》

公司董事会同意公司 2015 年负债类、规模类和风险类授权如下：

（1）2015 年授权事项包括负债类（财务杠杆率、负债工具）、 规模类（自营权益类、固定收益类和证券衍生品等大类资产配置方案 和信用业务总规模）、风险类（风险偏好和风险限额）等三大类。

（2）公司年度风险偏好是“稳健经营，保持稳定的收益；保持 分类评级不低于 A 类 A 级；杜绝合规风险、防范流动性风险、控制 操作风险、管理市场风险和信用风险”。

（3）公司年度财务杠杆率（自有总资产与净资产之比）不超过 5 倍。授权公司根据市场资金状况，择机采取如下负债融资方式优化 公司资产负债结构：信用拆借、发行债务融资工具（公司债、次级债、 短期公司债、短期融资券等）、交易性融资（交易所、银行间债券回 购等）、业务融资（报价回购、转融通、债权收益权转让融资、收益 凭证等），以及经中国证券监督管理委员会和其他相关部门许可的新 型债务融资工具等。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

（4）授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风 险监控的相关规定下，根据市场情况在以下额度内确定或调整公司自 营证券投资规模、信用业务总规模和自营证券投资风险限额。

公司自营证券投资规模不超过中国证监会各项法规、管理办法的 规定上限，其中，自营权益类证券持仓规模上限为 80 亿元，实际权 益类证券投资规模上限为 35 亿元；自营权益类证券和证券衍生品合 计额不超过 2014 年度经审计净资本的 100%；自营固定收益类证券持 仓规模上限为 180 亿元，自营固定收益类证券投资规模上限为 60 亿 元。

公司信用业务总规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券业 务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务、权益类收 益互换业务、上市公司股权激励行权融资业务、限制性股票融资业务、 非上市公司股权质押式回购交易业务等）不超过 500 亿元。

公司整体风险限额不超过 2014 年度经审计净资产的 10%。 上述自营证券投资和信用业务规模上限是根据中国证监会相关 规定以及市场波动的情况所确定，其总量及变化并不代表公司经营管 理层对市场的判断。自营证券投资和信用业务实际规模的大小完全取 决于开展业务时的市场环境。

（5）如涉及需提请股东大会审议通过的事项，另行提请公司股 东大会审议。

表决结果如下：与会董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权 票 0 票，审议通过了本议案。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

《公司关于参与武汉股权托管交易中心增资扩股的关联交易公 告》刊登于 2014 年 12 月 31 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《独立 董事关于公司关联交易事项的事前认可函》以及《关于公司关联交易 事项的独立意见》刊登于 2014 年 12 月 31 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇一四年十二月三十日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==