Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2013

Dec 23, 2013

关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》、《公司章程》和《公司独立董事制度》的有关规定，作为长江证 券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，我们认真审议了公司第 七届董事会第一次会议提交的聘任公司高级管理人员的系列议案，现发 表意见如下：

一、同意聘任叶烨先生为公司总裁；同意聘任徐锦文先生为公司第 七届董事会秘书；同意聘任胡刚先生、徐锦文先生、董腊发先生、胡曹 元先生、田洪先生、陈水元先生为公司执行副总裁；同意聘任陈水元先 生为公司财务负责人；同意聘任董腊发先生为公司合规总监；

二、本次聘任是在充分了解被聘任人身份、学历职业、专业素养等 情况的基础上进行的。被聘任人具备担任公司高级管理人员的水平与能 力，未发现上述人员有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情 形，未发现其受到中国证监会和深圳证券交易所行政处罚、公开谴责或 三次以上通报批评，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入 尚未解除的情形，未发现其被证券交易所认定为不适合担任上市公司高 级管理人员的情形。上述人员均已获得监管机构核准的任职资格；

三、本次聘任的提名程序、表决方式符合《公司法》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的规定，不存在损害 公司及股东利益的情况。

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（本页无正文，为《长江证券股份有限公司关于聘任公司高级管理人员 的独立意见》签署页）

第七届董事会独立董事签名： 高培勇 汤谷良 何德旭 龙翼飞

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