Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2013

Dec 23, 2013

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2013-060

长江证券股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司(以下简称公司)第七届董事会第一次会 议于 2013 年 12 月 23 日在武汉以现场方式召开,会议通知于 2013 年 12 月 17 日分别以书面和电子邮件形式发送至各位董事。会议应到 董事 11 人,11 位董事现场参会并行使了表决权。会议的召开符合《公 司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由杨泽柱先生主持,通过了如下决议:

一、《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》等有关规定,选举杨泽柱先生为公司第七届 董事会董事长,任职期限与公司第七届董事会任期一致。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

二、《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》等有关规定,选举崔少华先生为公司第七届 董事会副董事长,任职期限与公司第七届董事会任期一致。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票

0 票,审议通过了本议案。

三、《关于公司第七届董事会各专门委员会的议案》

根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及《证券公 司监督管理条例》等规定,公司董事会下设发展战略委员会、风险管 理委员会、审计委员会以及薪酬与提名委员会等四个专门委员会,其 组成人员分别是:发展战略委员会主任委员:崔少华,委员:高培勇、 俞锋;风险管理委员会主任委员:杨泽柱,委员:戴敏云、申小林; 审计委员会主任委员:汤谷良,委员:龙翼飞、肖宏江;薪酬与提名 委员会主任委员:何德旭,委员:崔少华、卢正刚、龙翼飞。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

四、审议《关于聘任公司总裁的议案》

根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人 员任职资格监管办法》等规范性文件以及《公司章程》、《公司董事会 薪酬与提名委员会工作细则》的规定,董事会同意:聘任叶烨先生为 公司总裁,任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事 宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

五、审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规

定,经董事长提名,董事会同意:聘任徐锦文先生为公司董事会秘书, 任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事宜发表了独 立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

六、审议《关于聘任公司执行副总裁的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》的规定,董事会同意:聘任胡刚先生、徐锦 文先生、董腊发先生、胡曹元先生、田洪先生、陈水元先生为公司执 行副总裁,任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事 宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

七、审议《关于聘任公司财务负责人的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》和《公司章程》的规定,经总裁提名,董事会同意:聘任 陈水元先生为公司财务负责人,任职期限与公司第七届董事会任期一 致。独立董事就此事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

八、审议《关于聘任公司合规总监的议案》

根据《证券公司治理准则》、《证券公司合规管理试行规定》、《证

券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《关于指导证 券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》及《公司章 程》的规定,董事会同意:聘任董腊发先生为合规总监,任职期限与 公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

九、审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》、《公司信息披露事务管 理制度》等有关规定,董事会同意:聘任李佳女士为公司证券事务代 表,协助董事会秘书履行相关职责,任职期限与公司第七届董事会任 期一致。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十、审议《关于公司购买长信基金管理有限责任公司相关金融产品的 议案》

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理制 度》相关规定,为了进一步提高公司资金利用效率,支持公司参股子 公司的发展,董事会同意:1、公司以自有资金购买长信基金旗下的 "长信利息收益开放式证券投资基金"和"长信-香港 1 号资产管理 计划";2、同意公司经营管理层在不超过人民币 5 亿元的额度内, 对公司持有"长信利息收益开放式证券投资基金"货币型基金产品进

行决策;3、同意公司经营管理层运用美元资金 650 万美元购买"长 信-香港 1 号资产管理计划";4、上述授权有效期自本次董事会审议 通过之日起至本届董事会届满之日止。独立董事就此事宜发表了事前 认可和独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十一、审议《关于公司发行证券公司短期融资券的议案》

为继续拓宽公司融资渠道,加强流动性管理,董事会同意:1、 公司通过全国银行间债券市场公开发行短期融资券;2、在满足短期 融资券待偿还余额不超过净资本 60%的前提下,同意公司经营管理层 在主管机关核定的发行额度内,根据中国人民银行颁布的《证券公司 短期融资券管理办法》的规定,自主决定每期短期融资券的发行时机、 发行规模、发行利率、发行期限和募集资金用途等具体事项并办理相 关手续;3、同意公司经营管理层根据净资本变化情况向主管机关重 新申请发行总额度;4、上述授权有效期为自股东大会审议通过之日 起至本届董事会届满之日止。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

十二、审议《关于公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保 的议案》

为持续支持长江保荐业务做大做强,提高公司投资收益,进一步 改善公司收入结构,董事会同意:1、公司为长江保荐一次性提供最

高不超过 2 亿元人民币的净资本担保承诺,仅用于弥补长江保荐经营 证券承销业务风险资本准备不足所必须的金额;2、公司提供上述担 保承诺的有效期自中国证监会上海监管局就本担保承诺出具无异议 函之日起,至本届董事会届满之日止;3、授权公司经营管理层在前 述担保承诺限额和有效期内具体确定担保承诺金额、担保承诺期限等 事项,并办理相关具体事宜。独立董事就此事宜发表了独立意见。

上述聘任人员简历见公告附件,《公司关于为长江证券承销保荐 有限公司提供净资本担保承诺的公告》和《公司关于购买长信基金管 理有限责任公司发行的相关金融产品的关联交易公告》刊登于 2013 年 12 月 24 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),相关独立董事事前认 可 、 独 立 意 见 刊 登 于 2013 年 12 月 24 日 的 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一三年十二月二十三日

附件

简 历

杨泽柱先生,1954 年出生,中共党员,博士研究生,第十一、 第十二届全国人民代表大会代表,中共湖北省第九届委员会委员,现 任湖北省人大常务委员会委员,长江证券股份有限公司党委书记、董 事长;曾任松滋县八宝供销社办事员、副主任,松滋县商业局政工股 办事员、县委办公室秘书,松滋县老城公社党委副书记、书记,松滋 县检察院检察长,松滋县政府常务副县长、县委常委,巴东县政府县 长、县委副书记,荆州地区(荆沙市)计委主任、党组副书记,荆沙 市副市长,荆州市委常委、副市长、市行政学院院长,荆门市委副书 记、副市长、市行政学院院长,荆门高新技术开发区党委第一书记, 湖北省委台湾工作办公室、湖北省政府台湾事务办公室主任,湖北省 国资委主任、党委书记(其间:2007.04--2008.06 兼任湖北省能源集 团股份有限公司董事长;2008.08--2009.08 湖北省联合发展投资集 团有限公司董事长;2008.12--2010.05 湖北省鄂西生态文化旅游圈 投资有限公司董事长;2009.08--2012.04 湖北省联合发展投资集团 有限公司党委书记),湖北省联合发展投资集团有限公司党委书记, 长江证券股份有限公司党委书记。

杨泽柱先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

崔少华先生,1957 年出生,中共党员,大学学历,高级会计师, 现任长江证券股份有限公司副董事长;曾任吉林省延边州财政局科 长,吉林省延边信托投资公司副总经理,青岛海尔电冰箱股份有限公 司董事会秘书、总会计师、董事、副总经理,海尔电器集团有限公司 董事,青岛海尔股份有限公司副董事长,海尔集团副总裁,海尔纽约 人寿保险有限公司董事长,青岛市商业银行董事,长江证券股份有限 公司副董事长。

崔少华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

叶烨先生,1965 年出生,中共党员,硕士研究生学历。现任长 江证券股份有限公司总裁,兼任长江证券承销保荐有限公司董事长。 曾任原君安证券有限责任公司营业部总经理、副总裁、北京分公司常 务副总经理,国泰君安证券股份有限公司武汉分公司总经理、资产委 托管理总部总监,长信基金管理有限责任公司总经理,长城证券有限 责任公司总裁、党委副书记,长江证券股份有限公司董事、总裁。

叶烨先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》等

相关法律、法规和规定要求的任职条件。

胡刚先生,1967 年出生,硕士研究生学历,高级经济师,现任 长江证券股份有限公司执行副总裁、证券投资总部主管,兼任长江期 货有限公司董事、长江成长资本投资有限公司董事;曾任湖北证券有 限责任公司资产管理事业部总经理助理,长江证券有限责任公司副总 裁、证券投资总部主管、金融衍生产品部主管,长江证券股份有限公 司副总裁、营销管理总部主管,长江期货有限公司董事长,长江证券 股份有限公司常务副总裁、常务执行副总裁。

胡刚先生,未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

徐锦文先生,1965 年出生,中共党员,博士研究生学历,现任 长江证券股份有限公司执行副总裁、董事会秘书、党委副书记、纪委 书记,湖北省政协委员,兼任长江证券控股(香港)有限公司执行董 事、CEO,长江证券承销保荐有限公司董事;曾任中国建设银行湖北 省信托投资公司副总经理,国泰证券有限责任公司湖北分公司副总经 理、常务副总经理,国泰君安证券股份有限公司武汉分公司副总经理、 党委副书记、营业部总经理,国盛证券有限责任公司常务副总裁、总 裁,长江巴黎百富勤证券有限责任公司董事长,长江证券有限责任公

司副总裁、董事会秘书,长江证券股份有限公司副总裁、执行副总裁、 董事会秘书。

徐锦文先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

董腊发先生,1963 年出生,中共党员,硕士研究生学历,副教 授职称,硕士研究生导师,现任长江证券股份有限公司执行副总裁、 合规总监,兼任长江期货有限公司董事长、诺德基金管理有限公司董 事;曾任中南财经大学教师,华夏证券有限责任公司武汉分公司总经 理助理兼营业部总经理,第一证券有限责任公司营业部总经理,长江 证券有限责任公司经纪业务总部副总经理,长江证券股份有限公司营 运管理总部主管、融资融券部主管、风险管理部主管、副总裁、执行 副总裁、合规总监。

董腊发先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

胡曹元先生,1965 年出生,中共党员、硕士研究生学历,现任 长江证券股份有限公司执行副总裁、信息技术总部主管,兼任长江期

货有限公司董事;曾任华中理工大学讲师,中国教育科研计算网华中 网络中心 NIC 部主任,大鹏证券有限责任公司信息技术部开发部经 理、首席助理总经理、副总经理、总经理,大鹏网络有限责任公司副 总经理、董事,大鹏证券有限责任公司信息技术部总经理,长江证券 有限责任公司信息技术中心总经理、信息技术总部主管,长江证券股 份有限公司营运管理总部主管、副总裁、执行副总裁。

胡曹元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

田洪先生,1973 年出生,中共党员,硕士研究生学历,现任长 江证券股份有限公司执行副总裁;曾任武汉国际信托公司营业部副总 经理,武汉证券公司营业部总经理,湘财证券有限责任公司营业部总 经理,德邦证券有限责任公司经纪业务总部总经理、总裁助理,长江 证券股份有限公司零售客户总部主管、总裁特别助理、融资融券部主 管、执行副总裁。

田洪先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》等 相关法律、法规和规定要求的任职条件。

陈水元先生,1969 年出生,硕士研究生学历,会计师、经济师, 现任长江证券股份有限公司执行副总裁、财务负责人,兼任长江证券 承销保荐有限公司董事,长信基金管理有限责任公司监事;曾任湖北 证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,长江证券有限 责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部 总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行 副总裁、财务负责人。

陈水元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

李佳女士,1971 年出生,高级管理人员工商管理硕士,现任长 江证券股份有限公司董事会秘书室副主管、证券事务代表;曾任湖北 证券公司综合人事部员工、业务主管兼公司董事会秘书,湖北证券公 司投资银行总部业务主管、北京分部副经理兼公司董事会秘书,长江 证券有限责任公司董事会秘书处副经理、经理。

李佳女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股份有限公司股票;符合《公司法》等 相关法律、法规和规定要求的任职条件。