Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2013

Dec 3, 2013

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2013-052

长江证券股份有限公司

第六届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十二 次会议于2013 年12 月3 日在北京以现场方式召开，会议通知于 2013 年11 月22 日分别以书面和电子邮件形式发送至各位董事。会议应到 董事12 人，11 位董事现场参会并行使了表决权，独立董事汤谷良先 生授权独立董事汤欣先生代为行使表决权并签署相关文件。会议的召 开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由董事长胡运钊先生主持，通过了如下决议： 一、《关于提名公司第七届董事会董事候选人的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》等有关规定，提名高培勇先生、汤谷良先生、 何德旭先生、龙翼飞先生为独立董事候选人；提名崔少华先生、戴敏 云先生、杨泽柱先生、肖宏江先生、俞锋先生、申小林先生、卢正刚 先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。公司第六届董事会薪酬 与提名委员会对上述董事候选人作出了推荐意见，公司独立董事对此 事宜发表了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

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独立董事候选人任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后方 可提交股东大会审议。本议案尚需提交公司2013 年第一次临时股东 大会审议。上述董事候选人简历见附件。

二、《关于公司开展个股期权业务的议案》

根据公司业务发展需要，董事会同意：1、公司向沪深交易所申 请开展个股期权业务资格，包括个股期权、经纪业务、资管业务、自 营业务和流动性服务提供商业务资格，并在获得监管部门批准后开展 个股期权经纪业务；2、授权公司经营管理层建立健全个股期权业务 的决策与授权体系，制定相应管理制度，完善风险控制机制。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

三、《关于召开公司2013 年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意公司于2013 年12 月23 日以现场会议的方式召开长 江证券股份有限公司2013 年第一次临时股东大会，审议议题及其他 相关事项详见《关于召开长江证券股份有限公司2013 年第一次临时 股东大会的通知》。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

《关于召开长江证券股份有限公司2013 年第一次临时股东大会 的通知》刊登于2013 年12 月4 日的《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

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特此公告。

长江证券股份有限公司董事会 二○一三年十二月三日

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附件

长江证券股份有限公司第七届董事会

董事候选人简历

一、独立董事

高培勇先生，1959 年出生，中共党员，中国社会科学院学部委 员，经济学博士，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家， 现任中国社会科学院财经战略研究院院长、《财贸经济》杂志主编； 曾任中国社会科学院财政与贸易经济研究所所长，中国社会科学院研 究生院财贸经济系主任，中国人民大学研究生院副院长兼培养管理处 处长、校长助理兼教务处处长；兼任国务院学位委员会应用经济学学 科评议组成员、中国国际税收研究会副会长、中国税务学会学术委员 会副主任委员、中国财政学会常务理事、中国审计学会常务理事、中 国城市金融学会常务理事、中国税务咨询协会理事、北京市财政学会 副会长、北京市经济学总会理事等社会职务以及二十余所高等学校特 聘或兼职教授；入选人事部“百千万人才工程计划”、教育部“跨世 纪优秀人才培养计划”、北京市“百人工程计划”。

高培勇先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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汤谷良先生，1962 年出生，中共党员，博士研究生学历，教授， 博士生导师，现任对外经贸大学国际商学院院长；曾任北京商学院会 计系财务教研室助教教研室副主任、主任，北京商学院会计系副主任、 主任，北京工商大学会计学院院长，北京工商大学会计学院党总支书 记；入选北京市高等学校优秀青年骨干教师、新世纪社科理论人才百 人工程成员；享受国务院特殊津贴；2005 年英国卡迪夫大学商学院 和2009 年美国密执根州立大学访问学者；一直从事公司财务、管理 会计的教学与研究，在集团管控、全面预算管理、公司治理财务制度 等方面都有所建树。

汤谷良先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

何德旭先生，1962 年出生，中共党员，经济学博士，享受国务 院政府特殊津贴专家，现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究 所党委书记、副所长、研究员，中国社会科学院研究生院教授、博士 生导师，中国社会科学院金融研究中心副主任；兼任国家社会科学基 金学科评审组专家、中国金融学会常务理事，深圳证券交易所、交通 银行、招商银行、特华控股等博士后工作站合作导师；信诚基金、民 泰银行、保利文化等公司独立董事。曾任美国科罗拉多大学和南加州 大学访问学者，西南财经大学博士后研究员、国家信息中心博士后研

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究员；主持完成了国家社会科学基金重大项目、中国社会科学院重大 项目等十余项国家级和省部级重大课题的研究，出版和发表成果逾二 百部（篇）；两次荣获中国金融学会优秀科研成果一等奖，多项研究 成果获省部级以上优秀科研成果奖。

何德旭先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

龙翼飞先生，1959年出生，中共党员，法学教授、博士生导师； 现任中国人民大学律师学院执行院长，中国人民大学法学院副院长、 教授、博士生导师，中国人民大学民商法教研室主任，中国人民大学 婚姻家庭法研究所执行所长；兼任北京市仲裁委员会仲裁员，北京市 法学会民商法研究会副会长、北京市法学会房地产法研究会副会长、 中国土地学会法律委员会副主任委员，北京市社会科学界联合会常务 理事；另担任国土资源部、民政部、劳动和社会保障部、国家质检总 局、北京市人民政府法律顾问；曾参加多项国家立法活动，先后为中 央领导人和部分省、自治区、直辖市领导干部授课；其主持的“中国 民法学”被评为国家级精品课程；曾入选教育部新世纪人才支持计划， 被评为国家级教学名师。

龙翼飞先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

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任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

二、非独立董事

崔少华先生，1957 年出生，中共党员，大学学历，高级会计师， 现任长江证券股份有限公司副董事长；曾任吉林省延边州财政局科 长，吉林省延边信托投资公司副总经理，青岛海尔电冰箱股份有限公 司董事会秘书、总会计师、董事、副总经理，海尔电器集团有限公司 董事，青岛海尔股份有限公司副董事长，海尔集团副总裁，海尔纽约 人寿保险有限公司董事长，青岛市商业银行董事。

崔少华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；持有长江证券股份有限公司股票67080 股，已按深圳 证券交易所有关规定予以锁定；符合《公司法》等相关法律、法规和 规定要求的任职条件。

戴敏云先生，1970 年出生，大学本科学历，工商管理硕士学位； 现任上海尚道管理咨询有限公司副总经理；曾任国泰证券有限公司发 行部副经理，华夏证券有限公司投资银行部总经理助理，海通证券有 限责任公司投资银行部副总经理，中富证券有限公司副总裁，上海瀚 银信息技术有限公司副总裁, 上海顶势投资有限公司执行董事。

戴敏云先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

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交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

杨泽柱先生，1954 年出生，中共党员，博士研究生，现任湖北 省人大常务委员会委员、长江证券股份公司党委书记；曾任松滋县八 宝供销社办事员、副主任，松滋县商业局政工股办事员、县委办公室 秘书，松滋县老城公社党委副书记、书记，松滋县检察院检察长，松 滋县政府常务副县长、县委常委，巴东县政府县长、县委副书记，荆 州地区（荆沙市）计委主任、党组副书记，荆沙市副市长，荆州市委 常委、副市长、市行政学院院长，荆门市委副书记、副市长、市行政 学院院长，荆门高新技术开发区党委第一书记，湖北省委台湾工作办 公室、湖北省政府台湾事务办公室主任，湖北省国资委主任、党委书 记(其间：2007.04--2008.06 兼任湖北省能源集团股份有限公司董事 长；2008.08--2009.08 湖北省联合发展投资集团有限公司董事长； 2008.12--2010.05 湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司董事长； 2009.08--2012.04 湖北省联合发展投资集团有限公司党委书记），湖 北省联合发展投资集团有限公司党委书记。

杨泽柱先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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肖宏江先生，1956 年出生，中共党员，大学本科学历，正高职 高级经济师，湖北省第十一届人大代表，全国政协第十一届、十二届 委员会委员，享受国务院政府特殊津贴专家，现任湖北能源集团股份 有限公司董事长、党委书记、湖北省能源集团有限公司执行董事；兼 任国电长源电力股份有限公司副董事长、长江证券股份有限公司董 事；曾任湖北省能源集团有限公司总经理、党委副书记，湖北能源集 团董事长、党委书记。

肖宏江先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

俞峰先生，1972 年出生，中共党员，大学本科学历，现任上海 海欣集团股份有限公司党委书记、董事长；曾任上海市松江区洞泾镇 团委书记，江西省万载县人民政府县长助理，上海市松江区洞泾镇工 业贸易办主任、渔洋浜村党总支书记、总经理，松江区洞泾镇党政办 主任、上海海欣集团股份有限公司股东董事。

俞峰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》等 相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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申小林先生，1967 年出生，中共党员，博士研究生，现任天津 泰达投资控股有限公司副总经理、党委委员；曾任国家冶金工业部经 济发展研究中心经济师、高级经济师，首钢总公司计划与财务部副部 长、高级会计师，中央企业工委/国务院国资委国有重点大型企业监 事会专职监事；兼任中国国际经济技术合作促进会常务理事，中国技 术经济学会理事，清华大学校友总会房地产协会理事、金融专业委员 会副主任。

申小林先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

卢正刚先生，1958 年出生，中共党员，硕士研究生；现任上海 锦江国际酒店发展股份有限公司董事、首席执行官兼财务负责人；曾 任上海锦江国际酒店发展股份有限公司董事、副总裁、执行总裁兼财 务负责人。

卢正刚先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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