Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2013

Apr 21, 2013

证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2013-015

长江证券股份有限公司

第六届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司(以下简称公司)第六届董事会第十八次 会议于 2013 年 4 月 19 日在武汉以现场方式召开,会议通知于 2013 年 4 月 3 日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。会议应到董事 12 位,11 位董事现场参会并行使了表决权,董事徐文彬先生授权董 事张宝华先生代为行使表决权并签署相关文件。会议的召开符合《公 司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由董事长胡运钊先生主持,通过了如下决议:

一、 《公司 2012 年度董事会工作报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2012 年年度股东大会 审议。

二、 《公司 2012 年度经营工作报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。

三、 《公司 2012 年度财务决算报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2012 年年度股东大

会审议。

四、 《关于公司 2012 年度利润分配的预案》

公司 2012 年度利润分配预案为:以公司 2012 年末总股本 2,371,233,839 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元 (含税),共计分配现金红利 474,246,767.80 元,剩余未分配利润结 转以后年度。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2012 年年度股东大 会审议。

五、 《公司 2012 年年度报告及其摘要》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2012 年年度股东大会 审议。

六、 《公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

公司审计机构、保荐机构以及董事会审计委员会分别出具意见, 同意《公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

七、 《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

公司审计机构、保荐机构以及公司独立董事分别出具意见,同意 《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。

八、 《公司 2012 年度内部审计工作报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。

九、 《公司 2012 年度社会责任报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。

十、 《公司 2012 年度合规工作报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。

十一、《公司 2012 年度风险控制指标报告》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本报告。本报告尚需提交公司 2012 年年度股东大 会审议。

十二、《关于公司 2013 年自营证券投资规模和风险限额的议案》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十三、《关于公司以自有资金参与集合资产管理计划的议案》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十四、《关于公司融资融券业务规模的议案》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十五、《关于公司增设分支机构的议案》

为实现适度建设、完善布局、提高效能、提升效益的经营目的,

董事会同意:公司在湖北省宜昌市设立宜昌分公司,在内蒙古自治区、 吉林省、贵州省设立证券营业部;授权公司经营管理层根据公司战略 发展需要及市场状况,在获得监管机构批准后办理设立分支机构的相 关事宜;上述授权有效期从本次董事会审议通过之日起至本届董事会 任期届满之日止。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十六、《关于公司设立资产管理子公司的议案》

为促进公司资产管理业务发展,经董事会发展战略委员会提议, 董事会同意:公司设立资产管理子公司,子公司名称为长江证券资产 管理有限公司(暂定名),注册资本为人民币2亿元;授权公司经营管 理层办理资产管理子公司的筹备、报批以及成立等相关事宜;根据监 管部门的要求,公司设立资产管理子公司并减少证券资产管理业务种 类,涉及经营范围、《公司章程》的变更,董事会同意上述变更事项, 并授权公司经营管理层办理具体变更手续。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2012 年年度股东大 会审议。

十七、《关于公司开展公募证券投资基金管理业务的议案》

为保持公司资产管理业务的竞争优势,公司拟向监管机构申请公 募基金管理业务资格并开展该项业务,董事会同意:公司根据相关法 律法规,在获得中国证监会核准后开展公募基金管理业务;授权公司 经营管理层办理公募基金管理相关业务资格申请的手续;根据监管规

定,公司获得公募基金管理业务资格后,如涉及经营范围、《公司章 程》的变更,董事会同意上述变更事项,并授权公司经营管理层办理 具体变更手续;公司正同步申请设立资产管理子公司,待资产管理子 公司获批成立后,如因监管规定,公司需减少公募基金管理业务资格, 资产管理子公司将承继并增加该项业务资格,涉及经营范围、《公司 章程》的变更,董事会同意上述变更事项,并授权公司经营管理层办 理具体变更手续。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2012 年年度股东大 会审议。

十八、《关于公司出资入股武汉股权托管交易中心并参与区域性股 权交易市场业务的议案》

为启动并稳步开展区域性股权交易市场相关业务,经董事会发展 战略委员会提议,董事会同意:公司出资 450 万元人民币入股武汉股 权交易中心,占其股本总数的 15%;同意公司参与区域性股权交易市 场业务,并授权公司经营管理层全权处理相关事宜。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

十九、《关于公司转让汉口银行股份的议案》

为实现公司投资收益,经董事会发展战略委员会提议,董事会同 意:公司以 3.7 元/股价格转让所持有的 2000 万股汉口银行股份;授 权公司经营管理层办理股份转让有关事宜。公司将就本事项另行公 告。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

二十、《关于公司向长江期货有限公司增资的议案》

为支持子公司长江期货的业务发展,经董事会发展战略委员会提 议,董事会同意:公司以现金方式向长江期货增资 2.9 亿元人民币, 增资完成后,长江期货的注册资本增至人民币 6.0 亿元;授权公司经 营管理层择机实施,并根据有关规定全权办理长江期货增资事项的相 关手续。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

二十一、《关于公司聘用 2013 年度审计机构的议案》

众环海华会计师事务所有限公司具备证券期货业务执业资格,熟 悉公司各项业务,在 2012 年年度审计工作中态度审慎,作风严谨, 为公司提供良好的审计服务。经董事会审计委员会提议,董事会同意: 续聘众环海华会计师事务所有限公司为公司 2013 年度审计机构,聘 期一年;续聘众环海华会计师事务所有限公司为公司 2013 年度内部 控制审计机构。独立董事对此事宜出具了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2012 年年度股东大 会审议。

二十二、《关于公司管理层 2012 年度绩效考核结果及运用的议案》

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

二十三、《关于召开公司 2012 年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于 2013 年 5 月 24 日以现场会议的方式召开长江 证券股份有限公司 2012 年年度股东大会,审议议题及其他相关事项 详见《长江证券股份有限公司关于召开 2012 年年度股东大会的通 知》。

表决结果如下:与会董事以赞成票 12 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

《公司 2012 年年度报告摘要》、《关于召开 2012 年年度股东大会 的通知》、《公司投资入股武汉股权托管交易中心有限公司的公告》、 《公司向长江期货有限公司增资的公告》和《公司设立资产管理子公 司的公告》刊登于 2013 年 4 月 22 日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 《公司 2012 年年度报告》、《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》、 《公司 2012 年度风险控制指标报告》、《公司 2012 年度社会责任报 告》、《公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于 公司 2012 年年度报告若干事项的独立意见》以及《公司独立董事 2012 年 度 述 职 报 告 》 刊 登 于 2013 年 4 月 22 日巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一三年四月二十二日