Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2013

Feb 25, 2013

关于公司关联交易事项的独立董事事前认可函

长江证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议将于2013年 2 月25 日召开，本次会议拟审议《关于公司参股设立长信基金管理 有限责任公司子公司的议案》。根据《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《公司章程》、《公司关联交易管理制度》、《公司独立 董事制度》的有关规定，作为长江证券股份有限公司（以下简称公 司）的独立董事，我们事前审阅了关于公司参股设立长信基金管理 有限责任公司（以下简称长信基金）子公司的文件，现发表意见如 下：

一、公司参股设立旗下长信基金子公司上海长江财富管理有限 公司(暂名)（以下简称长江财富）符合政策导向，能有效拓展公司 资产管理业务渠道。该关联交易在保证公司资金流动性的前提下， 既有利于提高公司服务实体经济的能力，又能促进子公司的创新发 展，符合公司整体利益，未对公司独立性产生影响；

二、公司拟出资600 万元人民币，占长江财富30%的股权。该关 联交易定价依据客观、公允、合理，不存在损害公司股东特别是非 关联股东利益的情形；

• 三、该关联交易金额未达到公司最近一期经审计净资产的5%，

• 在董事会关于关联交易事项的决策范围内；

  • 四、我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十七次会议审

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议。

第六届董事会独立董事签字：

王明权 汤欣 高培勇 汤谷良

二○一三年二月二十二日

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