Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2012

Apr 17, 2012

股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2012-011

长江证券股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会 议于 2012 年4 月14 日在武汉以现场方式召开，会议通知于 2012 年 3 月30 日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。会议应到董事 12 人，实到董事12 人，全体董事均行使表决权及签署相关文件。会 议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议由董事长胡运钊先生主持，通过了如下决议：

一、 《公司2011 年度董事会工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2011 年年度股东大会 审议。

二、 《公司2011 年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。

三、 《公司2011 年度财务决算报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2011 年年度股东大 会审议。

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四、 《关于公司2011 年度利润分配的预案》

• 公司2011 年度利润分配预案为：以公司2011 年末总股本

• 2,371,233,839 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.00 元 （含税），共分配现金红利237,123,383.90 元，剩余未分配利润 1,734,459,023.31 元结转以后年度。

表决结果如下：与会董事以赞成票11 票，反对票0 票，董事徐 文彬先生1 票弃权，董事会审议通过了本议案。本议案尚需提交公司 2011 年年度股东大会审议。

• 五、 《公司2011 年年度报告及其摘要》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2011 年年度股东大会 审议。

• 六、 《公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

公司审计机构、保荐机构以及董事会审计委员会分别出具意见， 同意《公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

• 表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票

• 0 票，审议通过了本议案。

• 七、 《公司2011 年度内部控制自我评价报告》

公司审计机构、保荐机构以及公司独立董事分别出具意见，同意 《公司2011 年度内部控制自我评价报告》。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2011 年年度股东大 会审议。

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八、 《公司2011 年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。

九、 《公司2011 年度合规工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。

十、 《公司2011 年度风险控制指标报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2011 年年度股东大 会审议。

十一、《公司2011 年度社会责任报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。

十二、《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

根据中国证监会颁布的《证券公司直接投资业务监管指引》第三 条的第（一）款的规定，证券公司设立直接投资子公司的，在公司章 程有关对外投资的重要条款应当明确规定公司可以设立直投子公司。 为适应监管要求, 公司拟对《公司章程》部分条款进行修改，修改内

容如下：

修改前	修改后	修改说明
	在第二章“经营宗旨和范围”中增加“第十四条 经中国证监会核准，公司可以设立子公司，开展直接投资业务。”	根据公司的实际情况及《证券公司直接投资业务监管指引》、《关于做好证券公司直接投资业务纳入常规监管有关工作的通知》（机构部部函

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[2011]345 号)修改。 原第十四条及其后条款序号顺延

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2011 年年度股东大 会以特别决议审议。

十三、《关于修改<长江证券股份有限公司内幕信息及知情人登记管 理制度>的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

十四、《关于公司2012 年自营证券投资规模和风险限额的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

十五、《关于公司2012 年以自有资金参与集合资产管理计划的议案》 表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

十六、《关于公司融资融券业务规模的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

十七、《关于公司增设襄阳分公司的议案》

为进一步整合湖北省内重点地区业务资源，董事会同意：公司设 立襄阳分公司；授权公司经营管理层根据公司战略发展需要及市场状 况，在获得监管机构批准后办理设立襄阳分公司的相关事宜；授权有 效期从本次董事会审议通过之日起至2012 年12 月31 日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票

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• 0 票，审议通过了本议案。

十八、《关于公司向长江成长资本投资有限公司增资的议案》 为满足公司直接投资业务发展需要，经董事会发展战略委员会建 议，董事会同意：公司向全资子公司长江成长资本投资有限公司（以 下简称长江资本）增资人民币5 亿元。增资完成后，长江资本的注册 资本增至人民币10 亿元；增资金额可根据长江资本项目投资进度分 期到位，于3 年内缴足；授权公司经营管理层根据有关规定全权办理 长江资本增资事项的相关手续。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

十九、《关于公司开展合规管理有效性评估工作的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

二十、《关于公司聘用2012 年度审计机构的议案》

众环海华会计师事务所有限公司具备证券期货业务执业资格，熟 悉公司各项业务，在2011 年年度审计工作中态度审慎，作风严谨， 为公司提供良好的审计服务。经董事会审计委员会建议，董事会同意： 续聘众环海华会计师事务所有限公司为公司2012 年度审计机构，聘 期一年；同时根据《关于做好2012 年上市公司建立健全内部控制规 范体系工作的通知》（鄂证监公司字[2012]9 号）规定，经董事会审 计委员会建议，董事会同意：聘请众环海华会计师事务所有限公司对 公司2012 年度内部控制的有效性进行审计。独立董事对此事宜出具 了独立意见。

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表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2011 年年度股东大 会审议。

二十一、《关于<制定公司高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本报告。

二十二、《关于<制定公司高级管理人员绩效管理制度>的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

二十三、《关于公司管理层2011 年度绩效考核结果及运用的议案》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

二十四、《关于召开公司2011 年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于2012 年5 月25 日以现场会议的方式召开长江 证券股份有限公司2011 年年度股东大会，审议议题及其他相关事项 详见《长江证券股份有限公司关于召开2011 年年度股东大会的通 知》。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

《公司2011 年年度报告摘要》、《关于召开2011 年年度股东大会 的通知》刊登于2012 年4 月17 日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网

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（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2011 年年度报告》、《公司2011 年度内部控制自我评价报告》、《公司2011 年度风险控制指标报告》、 《公司2011 年度社会责任报告》、《公司2011 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》、《公司内幕信息及知情人登记管理制度》、《关于 公司2011 年年度报告若干事项的独立意见》以及《公司独立董事2011 年度述职报告》刊登于2012 年4 月17 日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一二年四月十七日

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