Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2011

Nov 7, 2011

股票代码：000783 股票简称：长江证券 公告编号：2011-049

长江证券股份有限公司

第六届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次 会议于2011 年11 月6 日在武汉市召开，会议通知于2011 年10 月 21 日分别以书面和电子邮件方式发至各位董事。会议应出席董事12 人，实际出席董事12 人，全体董事均行使表决权及签署相关文件。 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 本次会议审议通过了以下决议：

一、《公司三年发展规划（2012-2014）》

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通过了本报告。

二、关于聘用公司高级管理人员的议案

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》以及《公司章程》关于公司高级管理人员的规定，经公司 第六届董事会薪酬与提名委员会第四次会议审议并推荐，公司第六届 董事会聘任公司部分高级管理人员如下：经公司总裁提名，公司第六 届董事会聘任胡刚先生为公司执行副总裁（常务），徐锦文先生、董 腊发先生、胡曹元先生、 田洪先生、陈水元先生为公司执行副总裁，

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董腊发先生为公司合规总监（合规负责人），陈水元先生为公司总会 计师（财务负责人）。上述已获得证券监管机构任职资格核准的拟聘 人员，任期从本次董事会决议生效之日起至第六届董事会届满之日 止；尚未获得证券监管机构任职资格核准的拟聘人员，任期从其获得 监管机构任职资格核准之日起至第六届董事会届满之日止。

公司第六届董事会第一次会议关于聘任徐锦文先生为公司第六 届董事会秘书的决议持续有效。公司副总裁、合规总监及财务负责人 的原聘人员自本次董事会决议生效之日起职务自动解除。

独立董事就此事宜发表了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一一年十一月七日

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附件：

简 历

胡刚先生，1967 年3 月出生，硕士研究生学历，高级经济师，现 任长江证券股份有限公司执行副总裁（常务），曾任湖北证券公司资 产管理事业部总经理助理，长江证券有限责任公司证券投资总部主 管、金融衍生产品部主管，营销管理总部主管，副总裁，长江期货有 限公司董事长，长江证券股份有限公司常务副总裁、证券投资总部主 管。

胡刚先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属 关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规 定要求的任职条件。

徐锦文先生，1965 年9 月出生，中共党员，博士研究生学历，现 任长江证券股份有限公司执行副总裁、党委副书记、董事会秘书，曾 任中国建设银行湖北省信托投资公司副总经理，国泰证券有限责任公 司湖北分公司副总经理、常务副总经理，国泰君安证券股份有限公司 武汉分公司副总经理、党委副书记、营业部总经理，国盛证券有限责 任公司常务副总裁、总裁，长江巴黎百富勤证券有限责任公司董事长， 长江证券股份有限公司副总裁、党委副书记、董事会秘书。

徐锦文先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲

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属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和 规定要求的任职条件。

董腊发先生，1963 年12 月出生，中共党员，硕士研究生学历， 副教授，现任长江证券股份有限公司执行副总裁、合规总监，曾任中 南财经大学教师，原华夏证券有限责任公司武汉分公司总经理助理兼 营业部总经理，第一证券有限责任公司营业部总经理，长江证券有限 责任公司经纪业务总部副总经理，长江证券股份有限公司营运管理总 部主管，长江证券股份有限公司副总裁、融资融券部主管、长江期货 有限公司董事长。

董腊发先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲 属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和 规定要求的任职条件。

胡曹元先生，1965 年1 月出生，中共党员，硕士研究生学历，讲 师，现任长江证券股份有限公司执行副总裁，曾任华中理工大学讲师， 中国教育科研计算网华中网络中心NIC 部主任，原大鹏证券有限责任 公司信息技术部开发部经理、首席助理总经理、副总经理、总经理， 原大鹏网络有限责任公司副总经理、董事，原大鹏证券有限责任公司 信息技术部总经理，长江证券有限责任公司信息技术中心总经理，长 江证券股份有限公司营运管理总部主管，长江证券股份有限公司副总

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裁、信息技术总部主管。

胡曹元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲 属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和 规定要求的任职条件。

田洪先生，1973 年3 月出生，中共党员，硕士研究生学历，现任 长江证券股份有限公司执行副总裁，曾任武汉国际信托公司武汉青山 证券营业部副总经理，武汉证券公司西安营业部总经理，湘财证券有 限责任公司西安营业部、上海营业部总经理，德邦证券有限责任公司 经纪业务总部总经理、德邦证券有限责任公司总裁助理，长江证券股 份有限公司总裁特别助理，零售客户总部主管。

田洪先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属 关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规 定要求的任职条件。

陈水元先生，1969 年12 月出生，硕士研究生学历，会计师、经 济师，现任长江证券股份有限公司执行副总裁、总会计师，曾任长江 证券股份有限公司汉口营业部财务主管，经纪事业部财务经理，经纪 事业部总经理助理，经纪业务总部总经理助理，武汉彭刘杨路营业部 总经理，武汉武珞路营业部总经理，长江证券股份有限公司总裁特别

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助理。

陈水元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲 属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和 规定要求的任职条件。

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