Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2010

Dec 13, 2010

长江证券股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会第一 次会议于 2010 年 12 月 11 日在武汉以现场与通讯相结合的方式召 开,全体董事同意豁免本次会议提前通知的义务。会议应到董事 11 人,实到董事 10 人,董事肖宏江先生授权董事胡运钊先生代为行使 表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》 等有关规定。

本次会议由胡运钊先生主持,通过了如下决议:

一、 通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》等有关规定,选举胡运钊先生为公司第六届 董事会董事长,任期三年,从本次董事会决议生效之日起至第六届董 事会届满之日止。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

二、 通过《关于选举公司第六届董事会副董事长的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》、《公司章程》等有关规定,选举崔少华先生为公司第六届 董事会副董事长,任期三年,从本次董事会决议生效之日起至第六届 董事会届满之日止。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

三、 《关于聘任公司副总裁的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》的规定和公司董事会薪酬与提名委员会的建 议,董事会同意:聘任胡刚先生为常务副总裁,马莉女士、徐锦文先 生、董腊发先生、胡曹元先生、金艳女士为副总裁,任期三年,从本 次董事会决议生效之日起至第六届董事会届满之日止。独立董事就此 事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

四、 《关于聘任公司董事会秘书的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》的规定和公司董事会薪酬与提名委员会的建 议,董事会同意:聘任徐锦文先生为公司董事会秘书,任期三年,从 本次董事会决议生效之日起至第六届董事会届满之日止。独立董事就 此事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

五、 《关于聘任公司合规总监的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》的规定和公司董事会薪酬与提名委员会的建 议,董事会同意:聘任李国洪先生为公司合规总监,任期三年,从本 次董事会决议生效之日起至第六届董事会届满之日止。独立董事就此 事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

六、 《关于聘任公司财务负责人的议案》

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》、《公司章程》的规定和公司董事会薪酬与提名委员会的建 议,董事会同意:聘任柳杨先生为公司财务负责人,任期三年,从本 次董事会决议生效之日起至第六届董事会届满之日止。独立董事就此 事宜发表了独立意见。

表决结果如下:与会董事以赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了本议案。

上述聘任人员简历见公告附件,独立董事意见刊登于 2010 年 12 月 14 日的巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一○年十二月十一日

附件:

简 历

胡运钊先生,1948 年出生,中共党员,在职研究生学历,高级 经济师。现任长江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北省 经委工业处副处长、处长,黄石市人民政府副市长,中共黄石市委常 委、常务副市长,湖北省人民政府副秘书长,省政府副秘书长兼办公 厅主任、办公厅党组副书记,长江证券有限责任公司党委书记。

胡运钊先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

崔少华先生,1957 年出生,中共党员,大学学历,高级会计师。 现任长江证券股份有限公司副董事长,海尔纽约人寿保险有限公司董 事长,青岛市商业银行董事。曾任吉林省延边州财政局科长,吉林省 延边信托投资公司副总经理,青岛海尔电冰箱股份有限公司董事会秘 书、总会计师、董事、副总经理,海尔电器集团有限公司董事,青岛 海尔股份有限公司副董事长,海尔集团副总裁。

崔少华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;崔少华先生持有长江证券股票 67080 股,已按深圳证 券交易所有关规定予以锁定;崔少华先生符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

胡刚先生, 1967 年出生,硕士研究生学历,高级经济师,现任 长江证券股份有限公司常务副总裁兼证券投资总部主管。曾担任公司 交易部主管,资产管理事业部副经理、经理、总经理助理、副总经理, 证券投资总部总经理,营销管理总部主管,副总裁。

胡刚先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。

马莉女士,1970 年出生,硕士研究生学历,高级经济师,现任 长江证券股份有限公司副总裁,兼机构客户部主管和上海代表处主 管。曾担任公司交易部副经理、经理,资产管理事业部副总经理,债 券事业部副总经理、总经理,北方总部总经理,总裁助理。

马莉女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。

徐锦文先生,1965 年出生,中共党员,博士研究生学历,现任长 江证券股份有限公司副总裁、党委副书记、董事会秘书,湖北省青联 副主席。曾担任国盛证券有限公司总裁、长江巴黎百富勤证券有限责 任公司董事长。

徐锦文先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

董腊发先生,1963 年出生,中共党员,硕士研究生学历,副教 授,现任长江证券股份有限公司副总裁,长江期货有限公司董事长。 曾担任公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管。

董腊发先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

胡曹元先生,1965 年出生,中共党员,硕士研究生学历,讲师, 现任长江证券股份有限公司副总裁,兼任信息技术总部主管和营运管 理总部主管。曾担任公司信息技术中心总经理,信息技术总部主管, 营运管理总部主管。

胡曹元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

金艳女士,1969 年出生,中共党员,硕士研究生学历,现任长 江证券股份有限公司工会主席,长江证券股份有限公司人力资源部主 管,长江证券承销保荐有限公司监事会主席。曾担任公司总裁办公室

主任,北京代表处副总经理,国际业务部副总经理,经纪事业部副总 经理,人力资源部副总经理、总经理,第五届监事会监事长。

金艳女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。

李国洪先生,1960 年出生,硕士研究生学历,现任长江证券股 份有限公司合规总监,长江期货有限公司监事会主席。曾担任公司投 资银行部业务主管,法律事务部经理,债权债务中心总经理,资产保 全事业部总经理,办公室总经理,副总裁。

李国洪先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券 交易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无 任何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件。

柳杨先生,1969 年出生,硕士研究生学历,现任长江证券股份 有限公司财务负责人兼财务总部主管。曾担任公司财务总部经理、总 经理助理、副总经理、总经理。

柳杨先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交 易所公开谴责的情形;与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任 何亲属关系;不持有长江证券股票;符合《公司法》等相关法律、法 规和规定要求的任职条件。