Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2010

Jul 5, 2010

股票代码：000783 股票简称：长江证券 编号：2010-022

长江证券股份有限公司

第五届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二 十三次会议于2010 年7 月2 日以通讯方式召开，会议通知于2010 年 6 月29 日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。董事会全体董 事均行使表决权及签署相关文件，其中独立董事汤欣先生委托独立董 事秦荣生先生代为行使表决权。会议的召开符合《公司法》及《公司 章程》等有关规定。

• 本次会议通过了以下决议：

• 一、通过《关于公司证券自营业务参与股指期货交易的议案》。

与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议 通过了本议案，具体内容如下：

（一）同意公司在股指期货开展初期，开展以套期保值为目的的 交易业务；在获得监管部门的批准之后，开展其它交易目的的股指期 货业务。

（二）授权公司经营管理层办理公司证券自营业务参与股指期货 交易的具体手续；

• （三）同意公司证券自营业务参与股指期货交易的投资规模符合

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

1

以下原则：自营权益类证券及证券衍生品规模合计不超过上年末经审 计净资本的80%。

• （四）同意公司2010 年自营权益类证券及证券衍生品规模合计不

• 超过40 亿元。

• 二、通过《关于公司证券资产管理业务参与股指期货交易的议案》。 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议

• 通过了本议案，具体内容如下：

• （一）同意公司证券资产管理业务参与股指期货交易（包含集合、

• 定向、限额特定资产管理业务）；

• （二）授权公司经营管理层办理公司证券资产管理业务参与股指

• 期货交易的具体手续。

公司董事会风险管理委员会已对上述两项议案进行了审议并发 表专项意见，同意上述议案。

三、通过《长江证券股份有限公司证券自营业务参与股指期货交易制 度》。

为规范公司自营业务参与股指期货交易行为，防范风险，公司制 订了《长江证券股份有限公司证券自营业务参与股指期货交易制度》， 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通过 了本议案。

四、通过《长江证券股份有限公司证券资产管理业务参与股指期货交 易制度》。

为规范公司证券资产管理业务参与股指期货交易行为，防范风 险，公司制订了《长江证券股份有限公司证券资产管理业务参与股指

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

2

期货交易制度》，与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

特此公告。

长江证券股份有限公司董事会

二○一○年七月二日

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3