Changjiang Securities Co., LTD — Board/Management Information 2008

Oct 29, 2008

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2008026

长江证券股份有限公司

第五届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

长江证券股份有限公司第五届董事会第八次会议于2008 年10 月 28 日以通讯表决方式召开，会议通知及相关材料于2008 年10 月16 日分别以书面和电子邮件形式送达各位董事。公司全体董事均对本次 会议审议事项进行了表决，其中，公司董事张广鸿先生委托副董事长 崔少华先生代为行使表决权。会议的召开符合《公司法》及《公司章 程》等有关规定。

本次会议通过了如下决议：

一、 通过《长江证券股份有限公司2008 年第三季度报告》。 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

二、 通过《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》。 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

本议案尚需提交公司2008 年第二次临时股东大会审议并报监管 机构审批。

三、 通过《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则> 的议案》

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与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

本议案尚需提交公司2008 年第二次临时股东大会审议。

• 四、 通过《长江证券股份有限公司总裁工作细则》。

• 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

五、 通过《长江证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持 有本公司股份及其变动管理办法》。

与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

• 六、 通过《长江证券股份有限公司合规管理制度》。

与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

• 七、 通过《长江证券股份有限公司内部审计制度》。

与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

八、 通过《关于为长江证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议 案》。

与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

董事会同意为长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江承

销”）提供担保承诺事宜，具体事项如下：

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• 1、公司为长江承销提供最高不超过4 亿元人民币的净资本担保；

• 该等担保可一次或多次提供,但累计担保余额不得超过4 亿元人民 币，且不超过弥补长江承销经营证券承销业务风险准备不足所必须的 金额。

• 2、公司提供上述担保承诺的有效期从股东大会审议批准之日起

• 至本届董事会截止之日止。

• 3、公司为长江承销提供的净资本担保的用途仅限于长江承销经

• 营证券承销业务的风险资本准备。

• 4、提请股东大会授权公司管理层在前述担保限额和期限内具体

• 确定担保金额、担保期限等事项，并办理相关具体事宜。

截止目前，公司及子公司没有对外担保事宜。长江承销为公司全 资子公司，截止2008 年9 月30 日，长江承销资产负债率为8.95％。 公司独立董事就此事宜出具专门意见，同意公司为长江承销提供最高 不超过4 亿元的担保承诺。本议案尚需提交公司2008 年第二次临时 股东大会审议。

九、 通过《关于授权公司开展融资融券业务的议案》。 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案。

董事会同意公司开展融资融券业务，具体事项如下：

• 1、同意公司开展融资融券业务。

• 2、公司开展融资融券业务的总规模应控制在监管部门规定

的范围之内。

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3、授权公司制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融 资融券业务有关的部门设置及各部门职责；制定融资融券业务操 作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户 和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证 金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算 率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

授权负责融资融券业务的业务执行部门根据上述基本管理 制度，进行具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确 定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复 核和监督。

授权分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规 定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易 执行等业务操作。

4、融资融券业务开展后，公司应针对融资融券业务定期披 露公司的信用规模和信用政策，实际融资融券业务规模，前十名 客户的规模集中度、持股集中度居前的三十名证券、当期出现的 违约和平仓情况及公司的损失情况、业务坏账计提情况等。

5、以上公司董事会授权业务范围，不涉及关联交易。 本议案尚需提交公司2008 年第二次临时股东大会审议。

十、 通过《关于增补董事会薪酬与提名委员会人员的议案》。 与会全体董事以赞成票12 票，反对票0 票，弃权票0 票，审议通 过了本议案，同意增补汤欣先生为董事会薪酬与提名委员会委员。

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十一、 通过《关于更换公司董事的议案》。

与会全体董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审 议通过了本议案，董事会审核通过了董事候选人肖宏江先生担任 公司董事的资格（肖宏江先生简历见附件）。

公司独立董事以及董事会薪酬与提名委员会就此事宜出具专门意 见，同意肖宏江先生担任公司第五届董事会董事候选人。本议案 尚需提交公司2008 年第二次临时股东大会审议。

十二、 通过《关于召开公司2008 年第二次临时股东大会的议案》。 根据《公司章程》的规定，公司定于 2008 年 11 月 28 日召开 公司 2008 年第二次临时股东大会，审议议题及其他具体事项详见 《长江证券股份有限公司关于召开2008 年第二次临时股东大会的通 知》。

与会全体董事以赞成票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审 议通过了本议案。

《长江证券股份有限公司2008 年第三季度报告》正文刊登于2008 年10 月30 日中国证券报、上海证券报、证券时报以及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）；《长江证券股份有限公司2008 年第三季度报 告》全文、《公司章程修正案》、《长江证券股份有限公司章程》、《长 江证券股份有限公司总裁工作细则》、《长江证券股份有限公司董事、 监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》、《长江证券 股份有限公司合规管理制度》和《长江证券股份有限公司内部审计制 度》将刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

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特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二○○八年十月三十日

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肖宏江先生简历

肖宏江，男，1956 年12 月出生，湖北武汉人，中共党员，大学 本科学历，高级经济师，现为湖北能源集团股份有限公司董事长、党 委书记。

1977 年12 月-1985 年3 月，湖北省电业技术学校人事科科员、副 科长；1985 年3 月-1992 年6 月，湖北省电力局干部处副科长；1992 年6 月-1992 年10 月，湖北省电力局机关党委副书记；1992 年10 月 -1994 年10 月，湖北省电力局机关劳动服务公司副总经理；1994 年 10 月-1996 年5 月，湖北省电力局行政处副处长；1996 年5 月-2005 年2 月，湖北省电力开发公司总经理；2005 年2 月-2007 年4 月，湖 北省能源集团有限公司总经理、党委副书记、董事长；2007 年4 月 -2008 年6 月，湖北省能源集团有限公司（新）总经理、党委副书记、 董事；2008 年6 月至今，湖北能源集团股份有限公司，董事长、党 委书记。

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