Changjiang Securities Co., LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

众环审字（2021）0100424 号

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内部控制审计报告

长江证券股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称“长江证券公司”）2020 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。

一、长江证券公司对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长江证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为，长江证券股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

罗明国

中国注册会计师：

喻友志

· 中国 武汉

2021年4月29日