Changjiang Securities Co., LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

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关于长江证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告

众环专字（2021）0100319 号

长江证券股份有限公司全体股东：

我们接受委托，在审计了长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）2020 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2020 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量 表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017 年修订）的规定， 编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是长江证券管理层的责任，我们的责 任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计长江证券 2020 年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。

为了更好地理解长江证券 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后附 汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。

本审核报告仅供长江证券 2020 年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

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2021年4月29日

附表

上市公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

编制单位：长江证券股份有限公司

金额单位：人民币万元

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----- Start of picture text ----- 非经营性资金 占用方与上市公 上市公司核算的 2020年初占用 2020年度占用累计发 2020年度占用资金 2020年度偿还 2020年末占用资金占用方名称 占用形成原因 占用性质占用 司的关联关系 会计科目 资金余额 生金额（不含利息） 的利息（如有） 累计发生额 资金余额非经营性占用现大股东及其附属企业非经营性占用小 计 —— —— —— —— ——非经营性占用前大股东及其附属企业非经营性占用小 计 —— —— —— —— ——总 计 —— —— —— —— ——其它关联资金 往来方与上市公 上市公司核算的 2020年初往来 2020年度往来累计发 2020年度往来资金 2020年度偿还 2020年末往来资金往来方名称 往来形成原因 往来性质往来 司的关联关系 会计科目 资金余额 生金额（不含利息） 的利息（如有） 累计发生额 资金余额经营性往来大股东及其附属企业经营性往来 代发工资，代缴社 本公司之子公司 全资子公司 应收款项 1,099.44 1,099.44 非经营性往来上市公司的子公 保和住房公积金等司及其附属企业 代发工资，代缴社 本公司之子公司 控股子公司 应收款项 17.63 17.63 非经营性往来保和住房公积金等非经营性往来关联自然人非经营性往来非经营性往来其他关联方及其附属企业非经营性往来总 计 —— —— —— 1,117.07 1,117.07 —— ——----- End of picture text -----

法定代表人：李新华 主管会计工作的负责人：陈水元 会计机构负责人：李世英