Changjiang Securities Co., LTD — Audit Report / Information 2016

Mar 21, 2017

长江证券股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深交所 主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等相关规定，通过召开监事会会议、监督董事会和经营管理层的履职 情况、对公司日常经营和财务状况进行检查等方式依法履行监督职 责，促进并保障了公司的规范运作，有效维护了公司和广大股东的合 法权益。

一、报告期内监事会工作情况回顾

（一）召开监事会会议

报告期内，公司共召开 6 次监事会会议，其中以现场方式召开会 议 4 次，通讯方式召开会议 2 次。各位监事均亲自出席、行使表决权 并签署相关文件，无缺席情况发生。会议的召开符合《公司法》及《公

司章程》等有关规定。具体情况如下：

时间	届次	审议事项
2016年3月 25日	第七届监事会第 十一次会议	《公司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年年度 报告及其摘要》、《公司2015 年度内部控制评价报告》、 《公司2015年度内部审计工作报告》、《公司2015年度 合规工作报告》、《关于公司2015 年度监事薪酬与考核 情况的专项说明》
2016年4月 29日	第七届监事会第 十二次会议	《关于<长江证券股份有限公司2016 年第一季度报告> 的议案》
2016年8月 8日	第七届监事会第 十三次会议	《关于<公司2016 年半年度报告及其摘要>的议案》、 《关于<公司2016 年半年度合规工作报告>的议案》
2016年10 月27日	第七届监事会第 十四次会议	《关于<长江证券股份有限公司2016 年第三季度报告> 的议案》
2016年10 月27日	第七届监事会第 十五次会议	《关于提名长江证券股份有限公司第八届监事会股东 代表监事候选人的议案》

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2016 年 12 第八届监事会第 一 《关于选举公司第八届监事会监事长的议案》 月 12 日 次会议

（二）对股东大会和董事会合法合规性进行监督

报告期内，公司共召开了 5 次股东大会和 15 次董事会会议。监 事出席了股东大会，列席了现场召开的董事会会议，对股东大会和董 事会会议的召开程序及合规性进行了监督。公司股东大会和董事会会 议的各项决议均符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定， 未发现损害公司、股东利益的行为。通过参加上述会议，监事会重点 加强对公司财务活动、合规管理、风险管理、内部控制及其他相关工 作的监督，并提出独立监督意见和建议，有效履行了议事、监督职责。 （三）通过多种渠道了解公司经营情况

报告期内，公司监事持续关注监管动态、最新法律法规，不断提 高自身履职水平；通过实地调研、审阅报告等方式深入了解公司重要 会议精神及发展动态，跟踪股东大会、董事会会议决议落实情况。通 过以上方式，公司监事更加及时全面地了解公司实际运营情况和行业 动态，切实有效地发挥监督职能。

二、监事会对 2016 年度有关事项发表独立意见

2016 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》《深交所主板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定，认真履行监事会的 职责，对公司依法运作情况、财务状况等方面实施有效监督，并在此 基础上，发表以下独立意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理

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准则》、《证券公司内控指引》等法律法规和以《公司章程》为核心的 公司管理制度运作。公司董事和高级管理人员各司其职、各负其责， 未发现上述人员有损害公司利益的行为发生。

• （二）公司财务情况

报告期内，监事会认真核查了公司的会计报表及财务数据。中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务进行了审计，并对公 司 2016 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司财务 报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

• （四）对公司定期报告的书面审核意见

报告期内，公司监事会认真审阅了公司 2015 年年度报告及 2016 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告，认为董事会编制和审 议的上述定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

• （五）公司收购、出售资产交易价格情况

报告期内，公司不存在重大收购或出售资产情况。

公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于转让上海长 江财富资产管理有限公司股权的议案》，同意公司以资产评估结果为 基础，以 2.2 元/股的协议价格，向符合监管要求的非关联第三方转让 上海长江财富资产管理有限公司 10%股权（1000 万股），股权转让价 款 2200 万元。2016 年 6 月 8 日，公司与上海越山投资管理有限公司 签署股权转让协议，目前已完成股权变更。本次交易符合董事会决议

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精神，不存在损害公司及股东利益的情形。

• （六）公司关联交易情况

公司第七届董事会第二十二次会议、2015年第四次临时股东大会 审议通过了《关于预计公司2016年度日常关联交易的议案》，根据日 常经营和业务开展需要，对2016年可能发生的日常关联交易进行了预 计。2016年，公司日常关联交易定价参考市场价格进行，交易过程透 明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及公司中小股 东利益的情形。

• （七）对公司业绩的意见

报告期内，经审计归属于上市公司股东的净利润 22.07 亿元，同 比下降 36.84%。公司董事会已就此情况进行说明，并刊登了《长江 证券股份有限公司 2016 年度业绩快报》，与经审计后的实际数据和指 标不存在重大差异。

• （八）对《公司 2016 年度内部控制评价报告》的意见

监事会认为，《公司 2016 年度内部控制评价报告》的编制符合相 关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制 现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入 评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控 制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理 的要求。报告期内公司不存在内部控制重大及重要缺陷。

（九）内幕信息知情人登记管理制度的实施情况

报告期内，公司严格按照《内幕信息及知情人登记管理制度》的

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规定，加强内幕信息保密工作，能够真实、完整地记录内幕信息在公 开披露前的编制、传递、审核和披露等各环节所有内幕信息知情人。 监事会认为：公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感 信息披露前利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品的情况，内幕信息 知情人登记管理制度在公司得到了有效贯彻和落实。

（十）公司董事和高级管理人员履职情况

报告期内，公司董事和高级管理人员认真落实公司股东大会、董 事会、监事会的各项决议，执行高效有力；积极组织开展公司的各项 工作计划和安排，勤勉尽责；切实强化全面风险管理和合规管理措施， 稳健经营；自觉遵守职业道德、规范执业行为。2016 年，董事会带 领公司经营管理层抓住机遇，开启全面、深度变革，公司各项业务取 得长足发展，业务结构明显优化，经营业绩优良，综合实力增强。公 司监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违反 法律、行政法规、公司章程或损害公司及股东合法权益的行为。 （十一）公司信息披露情况

公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》和《深交所股票上 市规则》等法律法规及《公司信息披露事务管理制度》的要求，坚持 “真实、准确、及时、完整、公平”的披露原则，在深交所年度信息披 露考核中获得“A”，也是湖北上市公司中唯一一家连续六年获“A”的 公司。

（十二）公司最近一次募集资金使用情况

公司最近一次募集资金实际投入情况与计划投入情况一致。公司

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严格执行《公司募集资金使用管理制度》、《公司募集资金内部审批与 日常管理操作细则》等相关制度，募集资金存放与使用安全有效，投 资者的合法权益得到有效保障。

• （十三）公司监事会成员变更情况

• 2016 年 12 月 12 日，公司分别召开了 2016 年第四次临时股东大

• 会及 2016 年第一次职工代表大会，选举瞿定远、邓涛、申小林、崔 大桥为公司第八届监事会股东代表监事，田丹、梅咏明为公司第八届 监事会职工代表监事。公司第八届监事会监事任职期限自会议审议之 日起，至第八届监事会届满之日止。

2016 年 12 月 12 日，公司第八届监事会第一次会议选举田丹先 生为公司第八届监事会监事长，任职期限自监事会审议通过之日起， 至第八届监事会届满之日止。

三、监事会 2017 年主要工作

2017 年，监事会将一如既往，忠实履行勤勉尽责义务，维护公 司和股东的利益，发挥监事会在公司治理中的监督职能，为公司可持 续发展提供坚实后盾。2017 年，公司监事会将主要做好以下两个方 面的工作：

• （一）继续完善监事会运行机制，提高运作效率

2017 年，公司监事会将继续通过参加会议、实地调研、审阅公 司报告等多种形式，对公司规范运作进行全面监督；加强对法律法规 和监管动态的了解，持续跟进行业发展动向，加强与董事会及管理层 的沟通，提高履职能力。遵照《公司章程》和《公司监事会议事规则》

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的规定，提升监事会运作效率，优化监事会运作机制。

（二）充分发挥监督检查作用，保障公司经营活动合法合规

对董事和高级管理人员的履职行为进行监督，确保其在履职过程 中没有损害公司及股东利益的行为；监督公司重大决策、财务管理、 定期报告、关联交易、信息披露等方面的工作，在公司跨越式发展的 关键时期，为公司合法合规运作保驾护航。

长江证券股份有限公司监事会

二〇一七年三月二十一日

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