Changjiang Securities Co., LTD — Audit Report / Information 2011

Apr 17, 2012

关于长江证券股份有限公司 大股东及其他关联方占用资金情况的专项说明

众环专字(2012)233 号

长江证券股份有限公司全体股东:

我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了长江证券股份有限公司(以下简称"长 江证券")的财务报表,包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2011 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附 注,并于 2012 年 4 月 14 日出具了众环审字(2012)372 号《审计报告》。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知(证监发[2003]56 号)》的要求,长江证券编制了后附的截至 2011 年 12 月 31 日止长江证券大股东及其他关联方 2011 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表》。

如实编制《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》并确保其真实、合法及完 整是长江证券管理当局的责任。我们对《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》 所载资料与长江证券 2011 年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对,在所有重大方面 未发现不一致之处。除了对长江证券实施于 2011 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的 相关审计程序外,我们并未对资金占用情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。

为了更好地理解长江证券 2011 年度大股东及其他关联方资金占用情况,资金占用情况表应 当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供长江证券向中国证监会及深圳证券交易所披露大股东及其他关联方占用资 金情况之用,不得用作任何其他目的。

附件一:长江证券股份有限公司大股东及其他关联方 2011 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》

众环海华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘钧

中国注册会计师 余宝玉

中国 武汉 2012 年 4 月 14 日

2011 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

编制单位:长江证券股份有限公司 单位:万元

非经营性资金占用	资金占用方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	年期初占2011用资金余额	年度占用2011累计发生金额(不含利息)	年度占用2011资金的利息(如有)	年度偿还2011累计发生金额	年期2011末占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属										非经营性占用
企业										非经营性占用
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前大股东及其附属										非经营性占用
企业										非经营性占用
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
总计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	年期初往2011来资金余额	年度往来2011累计发生金额(不含利息)	年度往来2011资金的利息(如有)	年度偿还2011累计发生金额	年期2011末往来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企										经营性往来
业										经营性往来
										非经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业										非经营性往来
										非经营性往来
关联自然人										非经营性往来
										非经营性往来
其他关联方及其附										非经营性往来
属企业										非经营性往来
总计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

法定代表人:胡运钊 主管会计工作负责人:叶烨 会计机构负责人:熊雷鸣