Changjiang Securities Co., LTD — AGM Information 2023

May 30, 2023

长江证券股份有限公司关于

召开 2022 年年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据长江证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会第四 次会议决议,公司定于 2023 年 6 月 2 日召开 2022 年年度股东大会, 公司董事会已于 2023年 4月 29日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 刊登了《长江证券股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通 知》,现将会议有关事项提示公告如下:

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会届次:2022 年年度股东大会

(二)股东大会的召集人:长江证券股份有限公司(以下简称公 司)董事会。公司第十届董事会第四次会议已审议通过关于召开本 次会议的议案。

(三)会议召开的合法、合规性:本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。

(四)会议召开的日期、时间

1、现场会议召开日期:2023 年 6 月 2 日(星期五)14:30。

2、网络投票日期和时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过交 易系统进行网络投票的时间为 2023 年 6 月 2 日(星期五)9:15-9:25, 9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 6 月 2 日(星期五)9:15 至 15:00 期间的任意时间。

(五)会议的召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票 相结合的方式召开。

公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同 一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

(六)会议的股权登记日:2023 年 5 月 29 日(星期一)

(七)出席对象

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日 2023 年 5 月 29 日(星期一)下午收市时在中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该 股东代理人不必是本公司股东(授权委托书模板详见附件 1)。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)会议地点

武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦。

二、会议审议事项

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的
		栏目可以投
		票
100	总议案	√
非累积投票议案
1.00	《公司年度董事会工作报告》2022	√
2.00	《公司年度监事会工作报告》2022	√
		√作为投票对
3.00	《公司年度独立董事述职报告》2022	象的子议案
		数:(4)
3.01	《公司年度独立董事述职报告(史占中)》2022	√
3.02	《公司年度独立董事述职报告(余振)》2022	√
3.03	《公司年度独立董事述职报告(潘红波)》2022	√
3.04	《公司年度独立董事述职报告(张跃文)》2022	√
4.00	《公司年年度报告及其摘要》2022	√
5.00	《公司年度财务决算报告》2022	√
6.00	《关于公司年度利润分配的议案》2022	√
7.00	《关于公司聘用年度审计机构的议案》2023	√
8.00		√作为投票对
	《关于预计公司年度日常关联交易的议案》2023	象的子议案
		数:(4)
8.01	与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常	√
	关联交易
8.02	与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常	√
	关联交易
8.03	与长信基金管理有限责任公司及其相关企业预计发生的日常	√
	关联交易
8.04	与其他关联人预计发生的日常关联交易	√
9.00	《公司年度风险控制指标报告》2022	√
10.00	《关于公司年度风险偏好授权的议案》2023	√
11.00	《关于公司董事年度薪酬与考核情况的专项说明》2022	√
12.00	《关于公司监事年度薪酬与考核情况的专项说明》2022	√
13.00	《关于公司管理层年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》2022	√
14.00	《关于授权申请上市证券做市交易业务资格并开展科创板股票	√
	做市交易业务的议案》
15.00	《公司未来三年股东回报规划(2023-2025)》	√

表一:本次股东大会提案名称及编码

议案 2.00、12.00为公司第十届监事会第二次会议提交,议案 4.00、

9.00 为公司第十届董事会第四次会议和第十届监事会第二次会议共

同提交,其余议案均为公司第十届董事会第四次会议提交。其中,议 案 3.00、8.00 需分项表决,议案 14.00 为特别决议议案,应由出席股 东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。详情 请见公司于 2023 年 4 月 29 日在巨潮资讯网披露的《公司 2022 年年 度股东大会文件》。

公司将对中小投资者的表决单独计票,单独计票结果将在股东大 会决议公告中公开披露。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职,述职报告全 文请查阅公司于 2023 年 4 月 29 日披露在巨潮资讯网的相关公告。

三、会议登记方法

(一)登记方式:现场或信函、邮件、传真登记

(二)登记时间:2023 年 5 月 30 日至 6 月 2 日

(三)登记地点:武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦

(四)受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件:

1、自然人股东:本人有效身份证件;

2、代表自然人股东出席本次会议的代理人:代理人本人有效身 份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书;

3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人:本人有效身份证 件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)及法定代表人身份证明 书;

4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人:代理 人有效身份证件、法人股东营业执照(复印件并加盖公章)及法定代

表人签署的代理投票授权委托书(加盖公章)。

以信函、邮件或传真方式进行登记的股东,请在参会时将相关身 份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的代理 投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

(五)会务联系方式

地址:武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦(邮编:430023)

联系人:檀圆

联系电话:027-65799896

传真号码:027-85481726

(六)会议费用

请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议,出席会议的股东 或股东代理人食宿、交通费用自理。

(七)网络投票期间,如投票系统遇突发重大事件的影响,则本 次会议另行通知。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。参加网络投票的具体操作 流程详见附件 2。

五、备查文件

1、公司第十届董事会第四次会议决议;

2、公司第十届监事会第二次会议决议;

3、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇二三年五月三十一日

附件 1:

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席长江证券股份有 限公司(以下简称公司)2023 年 6 月 2 日(或依法延期后的其他日期)召开的 公司 2022 年年度股东大会,并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指 示,则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票:

		备注	同意(附注1)	反对(附注1)	弃权(附注1)
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可以投票
100	总议案	√
	非累积投票议案
1.00	《公司年度董事会工作报告》2022	√
2.00	《公司年度监事会工作报告》2022	√
3.00	《公司年度独立董事述职报告》2022	√
3.01	《公司年度独立董事述职报告(史占2022中)》	√
3.02	《公司年度独立董事述职报告(余2022振)》	√
3.03	《公司年度独立董事述职报告(潘红2022波)》	√
3.04	《公司年度独立董事述职报告(张跃2022文)》	√
4.00	《公司年年度报告及其摘要》2022	√
5.00	《公司年度财务决算报告》2022	√
6.00	《关于公司年度利润分配的议案》2022	√
7.00	《关于公司聘用年度审计机构的议案》2023	√
8.00	《关于预计公司年度日常关联交易的议2023案》	√
8.01	与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常关联交易	√
8.02	与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易	√

8.03	与长信基金管理有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易	√
8.04	与其他关联人预计发生的日常关联交易	√
9.00	《公司年度风险控制指标报告》2022	√
10.00	《关于公司年度风险偏好授权的议案》2023	√
11.00	《关于公司董事年度薪酬与考核情况的2022	√
	专项说明》
12.00	《关于公司监事年度薪酬与考核情况的2022
	专项说明》		√
13.00	《关于公司管理层年度绩效考核及薪酬2022	√
	情况的专项说明》
14.00	《关于授权申请上市证券做市交易业务资格	√
	并开展科创板股票做市交易业务的议案》
15.00	《公司未来三年股东回报规划(2023-2025)》	√

1、委托人身份证号码(附注2):

2、股东账号: 持股数(附注3):

3、被委托人签名: 身份证号码:

委托人签署(附注 4):

委托日期:2023 年 月 日 本委托书有效期 天

附注:

1、如欲对议案投同意票,请在"同意"栏内相应地方填上"√"号;如欲对 议案投反对票,则请在"反对"栏内相应地方填上"√"号;如欲对议案投弃权 票,则请在"弃权"栏内适当地方加上"√"号。多选或未作选择的,则视为无 效表决票。

2、请填写自然人股东的全名及身份证号;如股东为法人单位,则无须填写 本栏。

3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写,则委托书的授权股份数 将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持 有的股数。

4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东 为法人单位,则本委托书须加盖法人印章。

附件2:

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称:投票代码为"360783",投票简称为"长江投票"。

2、填报表决意见。

本次会议审议议案均为非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。 本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表:

		备注	同意	反对弃权
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可以投票
100	总议案	√
	非累积投票议案
1.00	《公司年度董事会工作报告》2022	√
2.00	《公司年度监事会工作报告》2022	√
3.00	《公司年度独立董事述职报告》2022	√
3.01	《公司年度独立董事述职报告(史占2022中)》	√
3.02	《公司年度独立董事述职报告(余2022振)》	√
3.03	《公司年度独立董事述职报告(潘红2022波)》	√
3.04	《公司年度独立董事述职报告(张跃2022文)》	√
4.00	《公司年年度报告及其摘要》2022	√
5.00	《公司年度财务决算报告》2022	√
6.00	《关于公司年度利润分配的议案》2022	√
7.00	《关于公司聘用年度审计机构的议案》2023	√
8.00	《关于预计公司年度日常关联交易的议2023案》	√

8.01	与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业	√
	预计发生的日常关联交易
8.02	与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业	√
	预计发生的日常关联交易
8.03	与长信基金管理有限责任公司及其相关企业	√
	预计发生的日常关联交易
8.04	与其他关联人预计发生的日常关联交易	√
9.00	《公司年度风险控制指标报告》2022	√
10.00	《关于公司年度风险偏好授权的议案》2023	√
11.00	《关于公司董事年度薪酬与考核情况的2022		√
	专项说明》
12.00	《关于公司监事年度薪酬与考核情况的2022	√
	专项说明》
13.00	《关于公司管理层年度绩效考核及薪酬2022	√
	情况的专项说明》
14.00	《关于授权申请上市证券做市交易业务资格	√
	并开展科创板股票做市交易业务的议案》
15.00	《公司未来三年股东回报规划(2023-2025)》	√

3、股东对总议案进行投票,视为对其他所有提案表达相同意见。

在股东出现对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的 表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票 表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间:2023 年 6 月 2 日(星期五)9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 6 月 2 日(星期五)9:15 至 15:00 期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得"深 交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。