Changjiang Securities Co., LTD — AGM Information 2018

May 21, 2018

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2018-037

长江证券股份有限公司

二〇一七年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会 已通过的决议的情形。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1．会议召开时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2018 年 5 月 21 日（星期一） 下午 2:30；

（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系 统进行网络投票的时间为 2018 年 5 月 21 日（星期一）上午 9:30-11:30， 下午 1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018 年 5 月 20 日（星期日）下午 3:00 至 2018 年 5 月 21 日（星期一）下午 3:00 期间的任意时间。

2．会议地点：长江证券大厦五楼会议室（武汉市江汉区新华路

特 8 号长江证券大厦）。

3．会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

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1

4．会议召集人：公司董事会。

5．会议主持人：公司董事长尤习贵先生。

本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

出席会议的股东及股东授权委托代表人数共 49 人，代表股份 2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千七百三十八)股，占公司 有表决权股份总数的 52.7733%；其中中小股东代表共 46 人，代表股 份 1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千一百九十四)股，占公 司总股本的 24.6920%；出席现场会议的股东及股东授权委托代表人 数共 10 人，代表股份 494,321,880(四亿九千四百三十二万一千八百八 十)股，占公司有表决权股份总数的 8.9398%；通过网络投票出席会 议的股东共 39 人，代表股份 2,423,759,858(二十四亿二千三百七十五 万九千八百五十八)股，占公司有表决权股份总数的 43.8335%。

公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次 股东大会。

二、议案审议表决情况

会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了以下议 案：

（一）《公司 2017 年度董事会工作报告》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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2

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,572,126(二十九亿一千七百五十七万二千一百二十六)

股

占 99.9825%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,827,582(十三亿六千四百八十二万七千五百八十二)

股

占 99.9627%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0068%

（二）《公司 2017 年度监事会工作报告》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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3

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,606,326(二十九亿一千七百六十万六千三百二十六)

股

占 99.9837%

反对：381,912(三十八万一千九百一十二)股

占 0.0131%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,861,782(十三亿六千四百八十六万一千七百八十二)

股

占 99.9652%

反对：381,912(三十八万一千九百一十二)股

占 0.0280%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0068%

（三）《公司 2017 年度财务决算报告》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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4

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,572,126(二十九亿一千七百五十七万二千一百二十六)

股

占 99.9825%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,827,582(十三亿六千四百八十二万七千五百八十二)

股

占 99.9627%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0068%

（四）《关于公司 2017 年度利润分配的议案》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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5

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,642,726(二十九亿一千七百六十四万二千七百二十六)

股

占 99.9850%

反对：409,612(四十万九千六百一十二)股

占 0.0140%

弃权：29,400(二万九千四百)股

占 0.0010%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,898,182(十三亿六千四百八十九万八千一百八十二)

股

占 99.9678%

反对：409,612(四十万九千六百一十二)股

占 0.0300%

弃权：29,400(二万九千四百)股

占 0.0022%

（五）《公司 2017 年年度报告及其摘要》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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6

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,572,126(二十九亿一千七百五十七万二千一百二十六)

股

占 99.9825%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,827,582(十三亿六千四百八十二万七千五百八十二)

股

占 99.9627%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0068%

（六）《关于公司聘用 2018 年度审计机构的议案》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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7

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,571,926(二十九亿一千七百五十七万一千九百二十六)

股

占 99.9825%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：93,700(九万三千七百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,827,382(十三亿六千四百八十二万七千三百八十二)

股

占 99.9627%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：93,700(九万三千七百)股

占 0.0068%

（七）《公司 2017 年度风险控制指标报告》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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8

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,572,126(二十九亿一千七百五十七万二千一百二十六)

股

占 99.9825%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0032%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,827,582(十三亿六千四百八十二万七千五百八十二)

股

占 99.9627%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：93,500(九万三千五百)股

占 0.0068%

（八）《关于修改 < 长江证券股份有限公司章程 > 的议案》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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9

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,914,425,202(二十九亿一千四百四十二万五千二百零二)

股

占 99.8747%

反对：3,630,036(三百六十三万零三十六)股

占 0.1244%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,361,680,658(十三亿六千一百六十八万零六百五十八)股 占 99.7322%

反对：3,630,036(三百六十三万零三十六)股

占 0.2659%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0019%

本议案获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

（九）《关于制定 < 公司董事薪酬管理制度 > 的议案》

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10

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千 七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,494,626(二十九亿一千七百四十九万四千六百二十六)

股

占 99.9799%

反对：587,112(五十八万七千一百一十二)股

占 0.0201%

弃权：0(零)股

占 0.0000%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,750,082(十三亿六千四百七十五万零八十二)股

占 99.9570%

反对：587,112(五十八万七千一百一十二)股

占 0.0430%

弃权：0(零)股

占 0.0000%

（十）《关于制定 < 公司监事薪酬管理制度 > 的议案》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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11

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,494,626(二十九亿一千七百四十九万四千六百二十六)

股

占 99.9799%

反对：587,112(五十八万七千一百一十二)股

占 0.0201%

弃权：0(零)股

占 0.0000%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,750,082(十三亿六千四百七十五万零八十二)股

占 99.9570%

反对：587,112(五十八万七千一百一十二)股

占 0.0430%

弃权：0(零)股

占 0.0000%

（十一）《关于修改 < 长江证券股份有限公司董事会议事规则 >

的议案》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

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12

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,612,126(二十九亿一千七百六十一万二千一百二十六)

股

占 99.9839%

反对：443,112(四十四万三千一百一十二)股

占 0.0152%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,867,582(十三亿六千四百八十六万七千五百八十二)

股

占 99.9656%

反对：443,112(四十四万三千一百一十二)股

占 0.0325%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0019%

（十二）《关于修改 < 长江证券股份有限公司监事会议事规则 > 的议案》

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13

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千 七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,612,126(二十九亿一千七百六十一万二千一百二十六)

股

占 99.9839%

反对：443,112(四十四万三千一百一十二)股

占 0.0152%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,867,582(十三亿六千四百八十六万七千五百八十二)

股

占 99.9656%

反对：443,112(四十四万三千一百一十二)股

占 0.0325%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0019%

（十三）《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》

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14

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,639,126(二十九亿一千七百六十三万九千一百二十六)

股

占 99.9848%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0143%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,894,582(十三亿六千四百八十九万四千五百八十二)

股

占 99.9676%

反对：416,112(四十一万六千一百一十二)股

占 0.0305%

弃权：26,500(二万六千五百)股

占 0.0019%

（十四）《关于公司董事 2017 年度薪酬与考核情况的专项说明》

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15

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,521,426(二十九亿一千七百五十二万一千四百二十六)

股

占 99.9808%

反对：533,612(五十三万三千六百一十二)股

占 0.0183%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,776,882(十三亿六千四百七十七万六千八百八十二)

股

占 99.9590%

反对：533,612(五十三万三千六百一十二)股

占 0.0391%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0019%

（十五）《关于公司监事 2017 年度薪酬与考核情况的专项说明》

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16

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,433,326(二十九亿一千七百四十三万三千三百二十六)

股

占 99.9778%

反对：621,712(六十二万一千七百一十二)股

占 0.0213%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,688,782(十三亿六千四百六十八万八千七百八十二)

股

占 99.9525%

反对：621,712(六十二万一千七百一十二)股

占 0.0455%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0020%

（十六）《关于公司管理层 2017 年度绩效考核及薪酬情况的专

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17

项说明》

参加表决的股数为：2,918,081,738(二十九亿一千八百零八万一千

七百三十八)股，意见如下：

同意：2,917,433,326(二十九亿一千七百四十三万三千三百二十六)

股

占 99.9778%

反对：621,712(六十二万一千七百一十二)股

占 0.0213%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0009%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,365,337,194(十三亿六千五百三十三万七千

一百九十四)股，意见如下：

同意：1,364,688,782(十三亿六千四百六十八万八千七百八十二)

股

占 99.9525%

反对：621,712(六十二万一千七百一十二)股

占 0.0455%

弃权：26,700(二万六千七百)股

占 0.0020%

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18

（十七）《关于第一大股东延期履行增持承诺的议案》

公司关联股东新理益集团有限公司及其一致行动人国华人寿保 险股份有限公司对本议案回避表决，且未接受其他股东委托进行投 票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。上述股东共 持有公司股份 949,625,821 股。

参加表决的股数为：1,968,455,917，意见如下：

同意：1,967,785,702(十九亿六千七百七十八万五千七百零二)股 占 99.9660%

反对：585,715(五十八万五千七百一十五)股

占 0.0298%

弃权：84,500(八万四千五百)股

占 0.0043%

以下为中小股东表决情况

参加表决的股数为：1,128,688,060(十一亿二千八百六十八万八千 零六十)股，意见如下：

同意：1,128,017,845(十一亿二千八百零一万七千八百四十五)股 占 99.9406%

反对：585,715(五十八万五千七百一十五)股

占 0.0519%

弃权：84,500(八万四千五百)股

占 0.0075%

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三、律师出具的法律意见

公司聘请北京市嘉源律师事务所傅扬远、翟婷婷出席了本次会议 并发表如下法律意见：公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人 和出席会议人员的资格及表决程序、表决结果符合有关法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

《长江证券股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书》、 《长江证券股份有限公司章程》、《长江证券股份有限公司董事会议 事规则》、《长江证券股份有限公司监事会议事规则》、《长江证券 股份有限公司董事薪酬管理制度》、《长江证券股份有限公司监事薪 酬管理制度》与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www. cninfo.com.cn）。

四、备查文件

• 1．经与会董事、监事、监票、计票、见证人员和记录人签字确

• 认并加盖董事会印章的股东大会决议；

• 2．北京市嘉源律师事务所出具的《法律意见书》；

• 3．深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会 二〇一八年五月二十二日

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20