Changjiang Securities Co., LTD — AGM Information 2017

Mar 21, 2017

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-020

长江证券股份有限公司关于

召开 2016 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• （一）股东大会届次：2016年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第 六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

• （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、

• 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

• （四）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开日期和时间：2017年4月12日（星期三）下午2:30；

2.网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易 系统进行网络投票的时间为2017年4月12日（星期三）上午9:30-11:30， 下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4 月11日（星期二）下午3:00至2017年4月12日（星期三）下午3:00 期 间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票 相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股

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东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （六）出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日 2017 年 4 月 7 日（星期五）下午收市时在中国结 算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以 以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.公司聘请的律师。

（七）会议地点：

会议地点：武汉汉口泛海喜来登酒店（武汉市江汉区范湖路80 号云彩路泛海城市广场）

二、会议审议事项

• （一）《公司 2016 年度董事会工作报告》

• （二）《公司 2016 年度监事会工作报告》

• （三）《公司 2016 年度财务决算报告》

• （四）《关于公司 2016 年度利润分配的议案》

• （五）《公司 2016 年年度报告及其摘要》

• （六）《关于公司聘用 2017 年度审计机构的议案》

• （七）《公司 2016 年度风险控制指标报告》

• （八）《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

• （九）《关于公司董事 2016 年度薪酬与考核情况的专项说明》

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• （十）《关于公司监事 2016 年度薪酬与考核情况的专项说明》

• （十一）《关于公司管理层 2016 年度绩效考核及薪酬情况的专

• 项说明》

• （十二）听取《公司 2016 年度独立董事述职报告》

议案（八）为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。议案（二）、（十）由公司第 八届监事会第二次会议提交，其余议案由公司第八届董事会第六次会 议提交，详情请见公司于 2017 年 3 月 22 日在巨潮资讯网披露的相关 公告。

三、会议登记方法

• （一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

• （二）登记时间：2017 年 4 月 8 日至 4 月 12 日

• （三）登记地点：武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

• （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

• 1．自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

• 2．代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身

份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人 股票账户卡；

• 3．代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证

• 件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明 书、股票账户卡；

• 4．法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理

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人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代 表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

• 以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身

• 份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理 投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

• 代理投票授权委托书请见本通知附件 2。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、其他事项

（一）联系方式

地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦（邮编： 430015）

联系人：张凯、陈程

联系电话：027-65799866、65799886

传真号码：027-85481726

（二）会议费用

请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东 或股东代理人食宿、交通费用自理。

（三） 网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本 次会议另行通知。

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• 六、备查文件

• 1．公司第八届董事会第六次会议决议公告。

• 2．深交所要求的其他文件。

长江证券股份有限公司董事会 二○一七年三月二十一日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一． 网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

2. 议案设置及意见表决。

（1） 议案设置。

本次股东大会设置“总议案”，对应的议案编码为100。

本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的议案编码如下表：

表 1 股东大会议案对应 “ 议案编码 ” 一览表

议案序 号	议案名称
		议案编码
100	总议案	100
1	《公司2016年度董事会工作报告》	1.00
2	《公司2016年度监事会工作报告》	2.00
3	《公司2016年度财务决算报告》	3.00
4	《关于公司2016年度利润分配的议案》	4.00
5	《公司2016年年度报告及其摘要》	5.00
6	《关于公司聘用2017年度审计机构的议案》	6.00
7	《公司2016年度风险控制指标报告》	7.00
8	《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》	8.00
9	《关于公司董事2016 年度薪酬与考核情况的专项 说明》	9.00
10	《关于公司监事2016 年度薪酬与考核情况的专项 说明》	10.00
11	《关于公司管理层2016 年度绩效考核及薪酬情况 的专项说明》	11.00

（2）填报表决意见。

对于本次会议审议议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

• （3）股东对总议案进行投票，视为对其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二 . 通过深交所交易系统投票的程序

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• 1.投票时间：2017 年 4 月 12 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三 . 通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 11 日（现场股东大会召

开前一日）下午 3：00，结束时间为 2017 年 4 月 12 日（现场股东大会结束当日） 下午 3：00。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

2. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2：代理投票委托书（注：复印有效）

代理投票委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称 公司）2017年4月12日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2016年年度股东大会，并代 表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成

票、反对票或弃权票：

议案序号	表决事项	赞成 （附注1）	反对 （附注1）	弃权 （附注1）
100	总议案
1	《公司2016 年度董事会工作报告》
2	《公司2016 年度监事会工作报告》
3	《公司2016 年度财务决算报告》
4	《关于公司2016 年度利润分配的议案》
5	《公司2016 年年度报告及其摘要》
6	《关于公司聘用2017 年度审计机构的 议案》
7	《公司2016 年度风险控制指标报告》
8	《关于修改<长江证券股份有限公司章 程>的议案》
9	《关于公司董事2016 年度薪酬与考核 情况的专项说明》
10	《关于公司监事2016 年度薪酬与考核 情况的专项说明》
11	《关于公司管理层2016 年度绩效考核 及薪酬情况的专项说明》

1、委托人身份证号码（附注2）：

2、股东账号： 持股数（附注3）：

3、被委托人签名： 身份证号码：

委托人签署：（附注4） 委托日期：2017年 月 日

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附注：

1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案 投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请 在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写 本栏。

3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数 将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持 有的股数。

4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东 为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

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