CHANGHONG HUAYI COMPRESSOR CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2006

Dec 6, 2006

证券简称：S 华意 证券代码：000404 公告编号：2006-053

华意压缩机股份有限公司关于召开2006 年 第三次临时股东大会暨相关股东会议的第二次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，并对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

华意压缩机股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2006 年 11 月 15 日在 《证券时报》及巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《华意压缩机股 份有限公司董事会关于召开 2006 年度第三次临时股东大会暨相关股东会议的通 知》；根据与流通股股东沟通协商的情况，公司于 2006 年 11 月 24 日在《证券时 报》及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《华意压缩机股份有限 公司第四届董事会 2006 年第七次临时会议决议公告》以及《股权分置改革方案 沟通协商情况和调整方案的公告》；于 2006 年 12 月 4 日在证券时报及及巨潮资 讯网站（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《华意压缩机股份有限公司关于召开 2006 年第三次临时股东大会暨相关股东会议的第一次提示性公告》。根据中国证 监会《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所《上市公司股权分置 改革业务操作指引》的有关要求，现发布召开临时股东大会暨相关股东会议的第 二次提示性公告。

一、召开会议基本情况

1、会议时间

现场会议召开时间为2006 年12 月11 日13:30，网络投票时间为2006 年12 月7 日——12 月11 日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006 年 12 月7 日-12 月11 日期间每交易日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006 年12 月7 日9:30 至

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• 12 月11 日15:00 期间的任意时间。

• 2、股权登记日：2006 年12 月1 日

• 3、提示公告

本次股东大会召开前，公司将发布两次股东大会提示公告，两次提示公告时 间分别为2006 年12 月4 日、2006 年12 月7 日。

4、现场会议召开地点：公司三楼会议室

5、召集人：公司董事会

6、会议方式

本次临时股东大会暨相关股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式， 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向流通股股东提供网络 形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述交易系统行使表决 权。

7、参加股东大会的方式

公司股东可选择现场投票、委托董事会投票(征集投票权)和网络投票中的任 一种表决方式。

8、会议出席对象

(1) 截止2006 年12 月1 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席会议。因故不能出席会议的股 东，可书面委托授权代理人出席和参加表决(该代理人可不必是公司股东)，或在 网络投票时间内参加网络投票。

(2) 公司董事、监事及高级管理人员、公司聘任的律师及保荐机构代表。

二、会议审议事项

《华意压缩机股份有限公司股权分置改革方案暨资本公积金定向转增股本的 议案》。方案具体内容见2006年11月24日在《证券时报》及巨潮资讯网站 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《华意压缩机股份有限公司股权分置改 革说明书（修订稿）》等文件。

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三、流通股股东具有的权利及主张权利的时间、条件和方式

1、流通股股东具有的权利

流通股股东依法享有出席股东大会的权利，并享有知情权、发言权、质询权 和就议案进行表决的权利。根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》和《上 市公司股权分置改革管理办法》等规定，本次临时股东大会暨相关股东会议所审 议的股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并 经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。

• 2、流通股股东主张权利的时间、条件和方式

本次临时股东大会暨相关股东会议采用现场投票、网络投票和征集投票相结 合的表决方式，流通股股东可在指定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易 系统或互联网投票系统对本次临时股东大会暨相关股东会议审议议案进行投票 表决。流通股股东网络投票具体程序详见本通知第六项内容。

根据相关规定，上市公司临时股东大会暨相关股东会议审议股权分置改革方 案的，上市公司董事会应当向流通股股东就表决股权分置改革方案征集投票权。 有关征集投票权具体程序详见《华意压缩机股份有限公司董事会投票委托征集 函》。

公司股东只能选择现场投票、征集投票和网络投票中的一种表决方式，如果 重复投票，则按照现场投票、征集投票和网络投票的优先顺序择其一作为有效表 决票进行统计。

• (1)如果同一股份通过现场、网络或征集投票重复投票，以现场投票为准。

• (2)如果同一股份通过网络或征集投票重复投票，以征集投票为准。

• (3)如果同一股份多次征集重复投票，以最后一次征集投票为准。

• (4)如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。 敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。

• 3、流通股股东参加投票表决的重要性

• (1) 有利于保护自身利益不受到侵害；

• (2) 充分表达意愿，行使股东权利；

• (3) 如果公司股权分置改革方案获得本次临时股东大会暨相关股东会议通

• 过，无论股东是否出席股东会议或出席股东会议但反对公司股权分置改革，只要

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其为本次股权分置改革实施之股权登记日登记在册的股东，均须按股东会议表决 通过的决议执行。

四、非流通股股东和流通股股东沟通协商的安排

公司董事会将设置热线电话、传真、电子信箱等多种方式协助非流通股股东 与流通股股东就股权分置改革方案进行协商。

联系电话： 0798－8470237

传 真： 0798－8470221

电子信箱： hyzq@hua-yi.cn

公司网站： http://www.hua-yi.cn 联 系 人： 简家凤、巢亦文

五、参加现场会议的登记办法

1、登记手续：自然人股东持本人证券账户卡、身份证办理登记手续；委托 代理人持加盖印章或亲笔签名的授权委托书(格式见附件)、委托人证券账户卡、 委托人及代理人身份证办理登记手续。法人股东的法定代表人持持股凭证、营业 执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人持持股凭证、营业执照复印 件、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。异地股东可以信函或传真 的方式登记。

2、登记时间：2006 年12 月4 日至2006 年12 月10 日8:00-17:00、2006 年12 月11 日上午8：00-11：30

3、联系方式

登记地点：

联 系 人：简家凤、巢亦文 联系电话： 0798－8470237 传 真： 0798－8470221

六、采用网络投票的投票程序

（一）采取交易系统的投票程序

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• 1、投票的起止时间：2006 年12 月7 日-12 月11 日期间交易日上午

• 9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2、投票代码与股票简称

深市挂牌股票代码	深市挂牌股票简称	表决议案数量	说明
360404	华意投票	1	A 股

3、股东投票的具体程序

投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作，股东投票的具体程序为： (1) 买卖方向为买入股票；

• (2) 在“委托价格”项下填报股东会议议案序号，1.00 元代表股权分置改

革方案暨资本公积金定向转增股本的议案，以1.00 元的价格予以申报。如下表：

公司简称	议案序号	议案内容	对应的申报价格
华意投票	1	华意压缩机股份有限公司股权分置 改革方案暨资本公积金定向转增股 本的议案	1.00 元

• (3)在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股

• 代表弃权。

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1 股	2 股	3 股

(4)投票回报

深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投 票结果。投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人历次网 络投票结果。

4、投票举例

• (1) 股权登记日持有“S 华意”A 股的投资者，对公司股权分置改革方案暨

• 资本公积金定向转增股本的议案投同意票，其申报如下：

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股票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360404	买入	1.00 元	1 股

• (2) 如某投资者对公司股权分置改革方案暨资本公积金定向转增股本的议

• 案投反对票，只要将申报股数改为2 股，其他申报内容相同：

股票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
360404	买入	1.00 元	2 股

5、投票注意事项

• (1) 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；

• (2) 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

• （二）采用互联网投票系统的投票程序

1、投票方法

• (1) 股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆 网址：http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注 册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日 后方可使用。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

(2) 股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

(3) 投资者进行投票的时间

本次临时股东大会暨相关股东会议通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的具体时间为：2006 年12 月7 日9:30 至12 月11 日15:00 期间的任意时间。 2、投票注意事项

• (1) 不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；

• (2) 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

七、董事会投票委托征集的实现方式

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为保护中小投资者利益，使中小投资者充分行使权利，并表达自己的意愿， 公司董事会一致同意向公司全体流通股股东征集对本次临时股东大会暨相关股 东会议审议事项的投票权。

• 1、征集对象：本次投票征集的对象为截止2006 年12 月1 日下午收市后，

• 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体流通股股东。

2、征集时间：自2006 年12 月4 日-12 月11 日正常工作日上午9:00 至下 午17:00。

• 3、征集方式：本次征集投票权为董事会无偿自愿征集，本次征集将通过在

• 指定报刊、网站发布公告的方式公开进行。

• 4、征集程序：详见《华意压缩机股份有限公司董事会投票委托征集函》。

八、其他事项

• 1、本次临时股东大会暨相关股东会议现场会议会期预计半天，出席本次临

• 时股东大会暨相关股东会议现场会议的股东食宿及交通费用自理。

2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的 进程按当日通知进行。

特此公告

2006 年12 月6 日

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附件：

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(单位)出席华意压缩机股份有限公司 2006 年第三次临时股东大会暨相关股东会议，并对会议议案行使表决权，以投 票方式同意/否决/弃权股东大会的议案。

本人对于有关议案的表决未做出具体指示，委托代理人可自行酌情对该议案 行使表决权。

委托人名称(盖章/签名)：

委托人身份证号码/注册登记号：

委托人股东账号： 委托人持股数量： 委托代理人签名：

委托代理人身份证号码：

签署日期：

注：授权委托书复印、剪报均有效。

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附件：（本表复印有效）

对华意压缩机股份有限公司2006 年第三次临时股东大会暨

相关股东会议征集投票权的授权委托书

本公司/本人作为授权委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征 集人为本次征集投票权制作并公告的《华意压缩机股份有限公司董事会投票委托 征集函》全文、召开2006 年第三次临时股东大会暨相关股东会议通知及其他相 关文件，对本次征集投票行为的原则、目的等相关情况已充分了解。在现场会议 报到登记之前，本公司/本人有权随时按照董事会投票委托征集函确定的程序撤 回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书进行修改。本公司 /本人可以亲自或授权代理人出席相关股东会议，但除非授权委托已被撤销，否 则对征集事项无投票权。

本公司/本人作为委托人，兹授权委托华意压缩机股份有限公司董事会代表 本公司/本人出席2006年12月11日在江西省景德镇市新厂东路28号三楼大会议室 召开的华意压缩机股份有限公司2006年第三次临时股东大会暨相关股东会议，并 按本公司/本人的指示行使对会议审议事项的表决权。

本公司/本人对本次征集投票权事项的投票意见：

审议事项	赞成	反对	弃权
《华意压缩机股份有限公司股权分置改革 方案暨资本公积金转增股本的议案》

注：授权委托股东应决定对上述审议事项选择赞成、反对或者弃权并在相应 栏内划“√”，三者中只能选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。 本项授权的有效期限：自签署日至相关股东会议结束。

委托人持有股数： 股

委托人股东帐号：

委托人身份证号（法人股东请填写法人资格证号）： 委托人联系电话：

委托人（法人股东须法人代表签字并加盖公章）： 签署日期：2006 年 月 日

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