Changchun Up Optotech Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2017

Feb 10, 2017

长春奥普光电技术股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：长春奥普光电技术股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：奥普光电

股票代码： 002338

股票上市地点 : 深圳证券交易所

信息披露义务人姓名：施玉庆

性别：女

国籍：中国

• 住所：浙江省宁波市江东区园丁街 X 弄 X 号 X 室

通信地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路华茂总部壹号 X 室

一致行动人：徐桂花

性别：女

国籍：中国

• 住所：浙江省宁波市江东区园丁街 X 弄 X 号 X 室

• 通信地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路华茂总部壹号 X 室

股份变动性质：股份减少

简式权益变动报告书的签署日期：二〇一七年二月九日

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信息披露义务人声明

一、信息披露义务人及一致行动人依据《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收 购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 —权益变动报告书》（以下简称“《准则 15 号》”）及相关的法律、法 规编写本报告书。

二、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授 权和批准。

三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定，本报 告书已全面披露了信息披露义务人及一致行动人在长春奥普光电技 术股份有限公司 ( 以下简称“公司”）中拥有权益的变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义 务人及一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在公司中拥 有权益的股份；

四、本次权益变动无需经过相关主管部门批准、不附加其他生效 条件。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披 露义务人及一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报 告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

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目录

第一节 释义 ..................................................................................4 第二节 信息披露义务人介绍 ........................................................4 一、信息披露义务人基本情况 ........................................................4 二、信息披露义务人的其他持股情况 ...................................... .....5 三、股份质押、冻结情况 ................................ ...............................5 第三节 权益变动目的 ........................................... ......................5 第四节 权益变动方式 .................................................... .............6 第五节 前六个月内买卖公司上市交易股份的情况 ............... .. 7 第六节 其他重大事项 ..................................................... ........ .....7 第七节 备查文件 ...................................................... ...................7 一、备查文件 ............................................................ .......................7 二、备查地点 ............................................................. ....................7 信息披露义务人声明 ................................................. ......................8 附表 ........................................................................... ......................9

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第一节 释义

在本权益变动报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：

公司/上市公司/奥普光电	指	长春奥普光电技术股份有限公司
信息披露义务人	指	施玉庆、徐桂花
股份	指	在深圳证券交易所挂牌交易的奥普光电人民币普通股
权益变动报告书/本报告书	指	长春奥普光电技术股份有限公司简式权益变动报告书
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所	指	深圳证券交易所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购办法》	指	《上市公司收购管理办法》
元	指	人民币元

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

信息披露义务人姓名：施玉庆

性别：女

国籍：中国

其他国家或者地区的居留权：无

身份证号码： 33022219721127XXXX

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住址：浙江省宁波市江东区园丁街 X 弄 X 号 X 室

通信地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路华茂总部壹号 X 室 一致行动人：徐桂花

性别：女

国籍：中国

其他国家或者地区的居留权：无

身份证号码： 33022219510916XXXX

住址：浙江省宁波市江东区园丁街 X 弄 X 号 X 室

通信地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路华茂总部壹号 X 室

一致行动人关系说明：徐桂花和施玉庆为母女关系。

二、截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人不存在 持有境内、境外其他上市公司 5% 以上发行在外的股份情况。

三、截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人在上市 公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，没有股份被质押、冻结 等情形。

第三节 权益变动目的

本次减持股份的目的：个人资金需求。

未来 12 个月内，信息披露义务人及一致行动人将根据公司的运营 和发展状况及其股价情况等决定是否继续减持奥普光电的股份。

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第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人减持前持有公司股份的情况

本次权益变动前，信息披露义务人持有公司 7,053,880 股股份，

拥有 5.878% 的公司权益，均为无限售流通股。

二、信息披露义务人权益变动情况

2016 年 3 月 24 日至 2017 年 2 月 9 日，信息披露义务人通过深 圳证券交易所的二级市场交易系统减持公司的股份 1,065,048 股，具 体减持情况如下：

1 、股东减持股份情况

股东名称	减持方式	减持时间	减持股数	减持均价（元/股）	占公司总股本
					的比例（%）
施玉庆	集中交易	2017年2月3	407,500	48.82	0.34%
		日至2017年
		2月9日
徐桂花	集中交易	2016年3月	657,548	60.75	0.548%
		24日2016年
		7月4日
合计	----------	----------	1,065,048	----------	0.888%

2 、股东本次减持前后持股情况

股东名称	股份性质	本次减持前持有股份股数	本次减持前持有股份股数	本次减持后持有股份股数	本次减持后持有股份股数
		占总股本比	股数(股)	占总股本比	股数（股）
		例(%)		例（%）
施玉庆	合计持有股份	5.878%	7,053,880	4.991%	5,988,832
徐桂花	其中:无限售条件股份	5.878%	7,053,880	4.991%	5,988,832
	有限售条件股份	-------------	-------------	-------------	-------------

此次权益变动完成后，信息披露义务人持有公司 5,988,832 股，占

总股本的 4.991% 。

本次权益变动后，施玉庆及一致行动人为公司持股 5% 以下的股

东。根据《上市公司收购管理办法》的规定，施玉庆自上述情形发生

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之日起至作出公告后两个交易日内，应当停止买卖公司股份。

第五节 前六个月内买卖公司上市交易股份的情况

本次权益变动前，信息披露义务人及一致行动人前六个月内买卖公司 股票情况如下：

股东名称	减持方式	减持时间	减持股数	减持均价（元/股）	占公司总股本的比例（%）
施玉庆徐桂花	集中交易	2017年2月3日至2017年2月9日	407,500	48.77	0.34%
	----------	----------	----------	----------	----------
合计	----------	----------	407,500	----------	0.34%

第六节 其他重大事项

除本报告披露的信息外，信息披露义务人及一致行动人不存在其 他应当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以 及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人及一致行动 人提供的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

信息披露义务人及一致行动人的身份证及股份证明文件。 二、备查地点

• 1 、深圳证券交易所

• 2 、长春奥普光电技术股份有限公司证券投资管理部

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信息披露义务人声明

本人 ( 以及本人所代表的机构 ) 承诺本报告不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏 , 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的公司股票无质 押、冻结等权利受限情况。

信息披露义务人：施玉庆

一致行动人：徐桂花

签署日期： 2017 年 02 月 09 日

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附表一

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	长春奥普光电技术股份有限公司	上市公司所在地	吉林省长春市经济技术开发区营口路588号
股票简称	奥普光电	股票代码	002338
信息披露义务人名称	施玉庆、徐桂花	信息披露义务人注册地
拥有权益的股份数量变化	增加□减少√ 不变，但持股人发生变化□	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东	是□否√	信息披露义务人是否为上市公司实际控制人	是□否√

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通过证券交易所的集中交易√协议转让□ 权益变动 国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发 方式（可多 行的新股□执行法院裁定□继承□赠与□ 选） 其他□（请注明）

信息披露 义务人披 露前拥有 持股数量： 7,053,880 股 权益的股 份数量及 持股比例： 5.878% 占上市公 司已发行 股份比例 本次权益 变动后，信 息披露义 持股数量： 5,988,832 股 务人拥有 权益的股 持股比例： 4.991% 份数量及 变动比例

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信息披露 义务人是 否拟于未 是□否√ 来 12 个月 内继续增 持 信息披露 义务人在 此前 6 个 月是否在 是√否□ 二级市场 买卖该上 市公司股 票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应 当就以下内容予以说明：

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控股股东 或实际控 制人减持 时是否存 是□否□ 在侵害上 市公司和 股东权益 的问题 控股股东 或实际控 制人减持 时是否存 在未清偿 其对公司 是□否□ 的负债，未 解除公司 （如是，请注明具体情况） 为其负债 提供的担 保，或者损 害公司利 益的其他 情形

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本次权益 变动是否 是□否□ 需取得批 准 是否已得 是□否□ 到批准

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