Changchun Up Optotech Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Mar 20, 2012

证券代码：002338 证券简称：奥普光电 公告编号：2012-011

长春奥普光电技术股份有限公司

关于募集资金2011 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准长春奥普光电技术股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1403 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配 售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 股票2000 万股，每股面值1 元，发行价格每股人民币22.00 元，共募集资金 440,000,000.00 元。坐扣承销费和保荐费26,000,000.00 元后的募集资金为 414,000,000.00 元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2010 年1 月8 日 汇入本公司在吉林银行长春瑞祥支行开立的010101201095555550 账号内。另扣 除审计费、律师费、法定信息披露费和路演推介费等发行费用9,232,000.00 元，本公司本次募集资金净额404,768,000.00 元。上述募集资金到位情况 业经中准会计师事务所有限公司验证，并出具了中准验字[2010]第2001 号验 资报告。

根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年 年报工作的问题》﹙财会〔2010〕25 号﹚的精神，公司于2010 年末对发行费 用进行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会等费用4,329,682.85 元从发 行费用中调出，计入当期损益，因资本公积增加，需交印花税2164.84 元，最 终确认的发行费用金额为人民币30,904,481.99 元，最终确认的募集资金净 额为人民币409,095,518.01 元。

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注：由于在财政部财会〔2010〕25 号文件出台之前，各方确认的公司募集 资金净额为人民币404,768,000.00 元，并已与相关签署《募集资金三方监管协 议》；财政部财会〔2010〕25 号文件出台之后，公司重新确认的募集资金净额 为人民币409,095,518.01 元，导致募集资金账户实际余额比应有余额少 4,327,518.01 元，该笔资金公司已于2011 年3 月22 日由自有资金账户转入募 集资金账户。

2、2011 年度使用金额及年末余额情况

2011 年度募集资金使用情况表 单位：人民币万元

募集资金期初 余额	2011 年度募集资金使用情况	2011 年度募集资金使用情况	2011 年度募集资金使用情况	利息收入	2011 年12 月 31 日余额
	募集资金投资 项目使用	超募资金使用	银行手续费
31616.56	3953.31	4425	0.30	765.12	24003.06

注：2011 年公司实际支出超募资金8425 万元，但2011 年3 月公司将暂时补充流动资金的 超募资金4000 万元归还至募集资金账户，使本年度超募资金使用金额为4425 万元。

截至2011 年末募集资金使用情况表 单位：人民币万元

募集资金净额	截至2011 年末募集资金使用情况	截至2011 年末募集资金使用情况	截至2011 年末募集资金使用情况	利息收入	2011 年12 月 31 日余额
	募集资金投资 项目使用	超募资金使用	银行手续费
40909.55	7641.14	10365	0.42	1100.07	24003.06

3、2010 年度使用金额及年末余额情况

单位：人民币万元

募集资金净额	2010 年度募集资金使用	2010 年度募集资金使用	2010 年度募集资金使用	利息收入	2010 年12 月 31 日余额
	募集资金投资 项目使用	超募资金使用	银行手续费
40909.55	3687.83	5940	0.12	334.95	31616.56

注：超募资金使用金额中有4000 万元是用于暂时补充流动资金。

二、募集资金存放和管理情况

（1）募集资金存放情况

截至2011 年12 月31 日，尚未使用的募集资金余额为240,030,623.69 元， 具体存放情况如下：

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开户银行	账户类别	存款账号	资金余额	备注
吉林银行长春瑞祥支行	募集资金专户	010101201095555500	6,714,064.25	活期存款
	募集资金专户	010201205010006558	45,000,000.00	定期存款
	募集资金专户	010201205010006540	40,000,000.00	定期存款
	募集资金专户	010201205010006532	50,000,000.00	定期存款
中国建设银行股份有限 公司长春朝阳支行	募集资金专户	22001360300055007530	28,316,559.44	活期存款
	募集资金专户	22001360300055007530	70,000,000.00	定期存款
合计			240,030,623.69

2、募集资金管理情况

• （2）募集资金管理情况

公司按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》的有关规定要求制定并执行《募集资金专项管理制度》，对募 集资金实行专户存放，便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督， 提高募集资金的使用效率，维护全体股东的合法权益。

公司已于2010 年2 月8 日与保荐机构平安证券有限责任公司、吉林银行长 春瑞祥支行、建设银行长春朝阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，各方均严格履行三方监管协议。

三、本年度募集资金的实际使用情况

• 1、募集资金投资项目的资金使用情况

光电测控仪器设备产业化建设项目，项目预计总投资10,300 万元，截止到

2011 年12 月31 日已投入2,854.67 万元，本年度投入金额2,349.71 万元。

• 新型医疗检测仪器生产线建设项目，项目预计总投资7,629 万元，截止到

• 2011 年12 月31 日已投入4,786.47 万元，本年度投入金额1,603.60 万元。

• 2、募集资金项目实施周期和投资额的变更情况说明

根据实际情况，公司第四届董事会第六次会议审议通过并提交2010 年度股 东大会审议通过了对募集资金实施周期和投资额的调整方案，此次调整不影响

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募集资金项目的可行性。公司募集资金项目变更的原因主要是由于项目厂房建 设周期延长所致。本次调整有利于提升募集资金使用效率，尽管项目完工时间 推迟，可能对公司短期经营有潜在影响，但从长远看，募集资金投资项目产生 的价值对公司的促进作用将更大。

调整的具体说明：

第一，由于物价上涨等原因导致募集资金项目总投资增长845 万，公司将 使用超募资金补充该募投项目所缺的845 万。

第二，为节约土地和厂房资源，将新型医疗检测仪器生产线建设项目部分 产能的生产线调至光电测控仪器设备产业化建设项目一并建设。

第三，光电测控仪器设备产业化建设项目和医疗检测仪器生产线建设项目 完工期调整至2012 年7 月31 日。

变更后的投资情况和工期情况如下：

单位：万元

					单位：万元
序号	项目名称	原投资额	调整后 投资额	原预计完工日期	调整后 完工日期
1	光电测控仪器设备产业化 建设项目	9,455	10,300	2011 年7 月31 日	2012 年7 月31 日
2	新型医疗检测仪器生产线 建设项目	7,629	7,629	2011 年1 月31 日	2012 年7 月31 日
合计		17,084	17,929

募集资金项目调整详情已于2011 年3 月25 日刊登于《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网。

公司不存在变更募集资金投资项目和募集资金实施地点的情况。 3、超募资金使用情况

（1）公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补 充流动资金的议案》，同意再次将超募资金中的4,000 万元用于补充公司日常 经营所需流动资金，使用时间不超过6 个月，具体期限为自2010 年9 月20 日 起至2011 年3 月19 日止。公司2011 年3 月14 日已将资金归还到募集资金专 用账户。

（2）公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于投资设立有限责任公 司的议案》，同意使用425 万元超募资金与吉林省光电子产业孵化器有限公司、

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自然人卢振武、郭帮辉和王健共同出资设立子公司。2011 年4 月11 日，长春 长光奥立红外技术有限公司正式注册成立。

（3）公司第四届董事会第八次会议审议通过，并提交2011 年第一次临时 股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金的议 案》，同意用超募资金8000 万元永久补充流动资金。

• 4、募集资金使用及披露中存在的问题

2011 年度，公司严格按照《中小企业板规范运作指引》及公司的募集资金 专项管理规定存放和使用募集资金，并真实、准确披露了募集资金的使用及存 放情况，公司在募集资金的使用及披露方面不存在违规情况。

长春奥普光电技术股份有限公司董事会 2012 年 3 月 19 日

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附表：

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额			44,000.00							3,953.31
						本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0							7,641.14
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0
	是否
							截至期					项目可
	已变										是否
		募集资金			截至期末		末投资	项目达到预				行性是
承诺投资项目和超	更项		调整后投	本年度投					本年度实		达到
		承诺投资			累计投入		进度	定可使用状				否发生
募资金投向	目(含		资总额(1)	入金额					现的效益		预计
		总额			金额(2)		(%)(3)＝	态日期				重大变
	部分										效益
							(2)/(1)					化
	变更)
承诺投资项目
光电测控仪器设备 产业化建设项目	否	9,455.00	10,300.00	2,349.71	2,854.67		27.72%	2012年07 月31日	227.19		不 适 用	否
新型医疗检测仪器 生产线建设项目	否	7,629.00	7,629.00	1,603.60	4,786.47		62.74%	2012年07 月31日	18.33		不 适 用	否
承诺投资项目小计	-	17,084.00	17,929.00	3,953.31	7,641.14		-	-	245.52		-	-
超募资金投向
对外投资设立长春	否	425.00	425.00	425.00	425.00		100.00%	2011年04 月11日	46.42		不 适 用	否
长光奥立红外技术
有限公司
归还银行贷款（如	-	1,940.00	1,940.00	1,940.00	1,940.00		100%	-	-		-	-
有）
补充流动资金（如	-	8,000.00	8,000.00	8,000.00	8,000.00		100%	-	-		-	-
有）
超募资金投向小计	-	10,365.00	10,365.00	10,365.00	10,365.00		-	-	46.42		-	-
合计	-	27,449.00	28,294.00	14,318.31	18,006.14		-	-	291.94		-	-
	根据公司董事会和股东大会决议，公司对募集资金投资项目的实施周期和投资额进行了调整，其 中光电测控仪器设备产业化建设项目总投资由原来的9,455万元调整至10,300万元，完工日期由 原来的2011年7月31日调整至2012年7月31日；新型医疗检测仪器生产线建设项目总投资仍 为7,629万元，完工日期由原来的2011年1月31日调整至2012年7月31日。
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重	无
大变化的情况说明
	适用
	1、公司第三届第八次董事会会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用500 万元超募资金偿还公司向国家开发银行的借款，使用1,440万元超募资金偿还公司向长春市融兴 经济发展有限公司的借款。 2、公司第三届第八次董事会审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意将超募资金中的 4,000万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司本次使用超募资金补充流动资金使用时间 不超过6个月，具体期限为自2010年3月15日起至2010年9月14日止。公司2010年9月13
超募资金的金额、
用途及使用进展情
况

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	日已将资金归还到募集资金专用账户。 3、公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，同 意再次将超募资金中的4,000万元用于补充公司日常经营所需流动资金，使用时间不超过6个月， 具体期限为自2010年9月20日起至2011年3月19日止。公司2011年3月14日已将资金归还 到募集资金专用账户。 4、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于投资设立有限责任公司的议案》，同意使用 425万元超募资金与吉林省光电子产业孵化器有限公司、自然人卢振武、郭帮辉和王健共同出资 设立子公司。2011年4月11日，长春长光奥立红外技术有限公司正式注册成立。 5、公司第四届董事会第八次会议审议通过，并提交2011年第一次临时股东大会审议通过了《关 于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金的议案》，同意用超募资金8000万元永久补充流动 资金。
募集资金投资项目	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目	不适用
实施方式调整情况
	适用
	为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金进行募集 资金投资项目的建设。公司第三届第十次董事会会议审议并通过了《关于用募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金29,571,996.47元置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对该事项出具了同意的独立董事意见；中准会计 师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，保荐机 构出具了专项核查意见。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	存于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披	不存在问题。
露中存在的问题或
其他情况

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