Changchun Up Optotech Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Mar 20, 2012

长春奥普光电技术股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

作为长春奥普光电技术股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2011 年本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等法律法规及规章制度要求， 认真履行职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出席2011 年度的相关会议， 认真审议各项议案，并依法对董事会及股东大会相关事项发表独立意见，切实维 护了公司股东特别是中小股东的利益。现就2011 年度本人履职情况报告如下： 一、出席会议情况

2011 年度公司共计召开了7 次董事会会议与2 次股东大会，本人均亲自出 席。

2011 年度，本人严格按照法律法规等对独立董事的要求，独立、公正履行 职责，勤勉尽职。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟 通；积极参与各项议题的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。 报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投同意票。

二、发表独立意见情况

2011 年，本人在了解相关法律、法规和规范性文件及公司生产经营状况前 提下，依靠自己的专业知识作出客观、公正和独立的判断，与其他独立董事一起 对公司重大事项进行核查并发表意见：

1、2011年3月，对公司募集资金2010年度存放和使用情况、公司变更募集资 金项目实施周期和投资额、续聘会计师事务所、2010 年度内部控制自我评价报 告、实际控制人及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况、公司高级管理 人员辞职、实施工资总额浮动制、日常关联交易等发表了独立意见。

2、2011年7月，对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金发表了独立意 见。

3、2011 年8 月，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况发表独立意见。

三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

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1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督

2011年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，还通过实地考察 方式，积极了解可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务 运作、资金往来，募集资金的存放与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项 进行调查，认真听取公司相关人员汇报，及时了解公司生产经营动态，切实履行 了独立董事应尽职责。

2、持续关注公司的信息披露工作

积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、 准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。2011年度，公司共发布36 项公告，信息披露工作符合《深交所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板块上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》等有关规定。同时， 公司重视投资者关系管理，认真接待到公司调研的投资者，耐心接听投资者电话 咨询，保证了公司与投资者交流渠道畅通，保证了公司投资者关系管理活动平等、 公开，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

3、培训学习情况

为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能 力，本人还积极、认真地自学相关法律、法规和规章制度和独立董事履职所必备 的知识。通过学习，对上市公司独立董事的职责有了进一步了解，为今后更好的 履行职责保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。

四、其他工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

4、本人作为审计委员会召集人，认真履行职责，积极参加了2011年度所有 审计委员会会议，审议了公司内审报告、续聘会计师事务所、募集资金存放及使 用情况汇报等内容。在公司年报编制、审计过程中按照《公司审计委员会年报工 作规程》要求，与审计委员会另外两名委员共同积极协调会计师事务所审计工作 时间安排，与审计会计师面对面沟通审计情况，与公司管理层、内审部门进行深 入交流，了解主要生产经营情况和募集资金投资项目的进展等情况，监督会计师

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事务所对公司年度审计的实施，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题，审 核公司年度财务信息及会计报表，切实履行独立董事职责，保证了公司及时、准 确、完整的披露年报。

作为提名委员会委员，本人参加了2011年度所有提名委员会会议，对子公司 负责人任职条件进行了审核。

五、公司存在的问题及建议

本人认为，公司已按照国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司自 身实际经营状况的现代企业制度和治理结构，公司运作规范，内部制度健全。随 着公司规模的扩大，公司还应加强人力资源建设，为公司以后的发展做好充足的 人才储备。公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控 制体系。

六、联系方式

电子信箱：dujie-up@sohu.com

独立董事：杜婕

2012 年3 月19 日

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长春奥普光电技术股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

作为长春奥普光电技术股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2011 年本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的要求，独立履行职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出席2011 年度的 相关会议，认真审议各项议案，并依法对董事会及股东大会相关事项发表独立意 见，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。现就2011 年度本人履职情况 报告如下：

一、出席会议情况

2011 年度公司共计召开了7 次董事会会议，本人均亲自出席董事会。

2011 年度，本人严格按照法律法规、规范性文件等对独立董事的要求，独 立、公正履行职责，勤勉尽职，以谨慎的态度行使表决权。在会议期间，本人认 真审阅每项议案，通过电话、面对面等方式向公司人员了解具体情况，本人对董 事会审议的议案没有提出异议，均投赞成票。2011 年度，公司董事会、股东大 会召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，审议的议案 均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。

二、发表独立意见情况

2011 年，本人在了解相关法律、法规和规范性文件及公司生产经营状况前 提下，依靠自己的专业知识作出客观、公正和独立的判断，与其他独立董事一起 对公司重大事项进行核查并发表意见：

1、2011年3月，对公司募集资金2010年度存放和使用情况、公司变更募集资 金项目实施周期和投资额、续聘会计师事务所、2010 年度内部控制自我评价报 告、实际控制人及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况、公司高级管理 人员辞职、实施工资总额浮动制、日常关联交易发表了独立意见。

2、2011年7月，对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金发表了独立意 见。

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3、2011 年8 月，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况发表独立意见。

三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

• 1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督

2011年，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控制 情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资金的存放与使 用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报 并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。 2、持续关注公司的信息披露工作

信息披露是上市公司的重要工作之一，本人十分重视对公司信息披露工作的 监督，督促公司及时性、准确性、完整性和真实性的披露定期报告及其他对公司 产生重大影响的事项。2011年，公司信息披露工作符合《深交所股票上市规则》、 《公司信息披露管理制度》等有关规定。同时，公司十分重视投资者关系管理， 耐心接听投资者电话咨询，通过业绩说明会等形式与投资者进行交流，保证公司 与投资者交流渠道畅通，公司投资者关系管理活动的开展切实维护广大投资者和 社会公众股股东的合法权益。

3、培训学习情况

本人积极、认真地自学上市公司独立董事应知晓的法律、法规和规章制度和 必备的知识。通过学习，提高了认识，对上市公司独立董事的职责有了进一步了 解，为今后更好的履行职责、保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。 四、其他工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

4、作为审计委员会委员，本人认真参加了2011年审计委员会会议，审议通 过了公司内审报告、募集资金使用及存放情况、信息披露情况等内容。在公司年 报编制、审计过程中，与审计委员会另外两名委员共同积极协调会计师事务所审 计工作时间安排，与审计会计师面对面沟通审计情况，监督会计师事务所对公司 年度审计的实施、向公司管理层了解主要生产经营情况和募集资金投资项目的进

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展情况，审核公司年度财务信息及会计报表，切实履行独立董事职责，保证了公 司及时、准确、完整的披露年报。

作为提名委员会委员，本人参加了2011年度所有提名委员会会议，对子公司 负责人任职条件进行了审核。

作为薪酬与考核委员会委员，本人参加了2011年度所有薪酬与考核委员会会

议，审议对经营班子考核评价的议案和实施工资总额浮动制的议案。

五、公司存在的问题及建议

本人认为公司总体上已按国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司 自身实际经营状况的现代企业制度和治理结构，公司运作规范，内部制度健全。 下一步公司应该加强市场开拓能力，让新研制的成果真正变成拳头产品，可以给 公司带来较高的利润。

六、联系方式

电子信箱：jianghuilin-up@sohu.com

独立董事：姜会林

2012 年3 月19 日

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长春奥普光电技术股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

作为长春奥普光电技术股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2011 年本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的规定和要求，独立履行职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出席2011 年度的相关会议，认真审议各项议案，并依法对董事会及股东大会相关事项发表 独立意见，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。现就2011 年度本人履 职情况报告如下：

一、出席会议情况

2011 年度公司共计召开了7 次董事会会议，本人均亲自出席董事会。

2011 年度，本人严格按照法律法规、规范性文件等要求，独立公正履行职 责，勤勉尽职。在会议召开前，本人认真审阅每一项议案，在会议期间，积极参 与议案讨论并提出合理化建议。本人以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意 见，对董事会作出科学决策起到了积极作用。报告期内，本人对董事会审议通过 的所有议案无异议，均投同意票。

二、发表独立意见情况

2011 年，本人依靠自己的专业知识作出客观、公正和独立的判断，与其他 独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表意见：

1、2011年3月，对公司募集资金2010年度存放和使用情况、公司变更募集资 金项目实施周期和投资额、续聘会计师事务所、2010 年度内部控制自我评价报 告、实际控制人及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况、公司高级管理 人员辞职、实施工资总额浮动制、日常关联交易发表了独立意见。

2、2011年7月，对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金发表了独立意 见。

3、2011 年8 月，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况发表独立意见。

三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

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1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督

2011年，本人通过参与公司董事会会议、实地考察等方式，积极了解财务运 作、资金往来，募集资金的存放与使用、对外投资、关联交易等重大事项，认真 听取公司相关人员汇报，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽 职责。

2、持续关注公司的信息披露工作

2011年度，本人十分重视对公司信息披露工作的监督。本人认为，2011年公 司按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板规范运作指引》和《公司信息披 露管理制度》等规定规范完成了全年的信息披露工作。公司还通过电话、业绩说 明会、回答投资者关系平台提问等形式与投资者进行沟通，保证公司与投资者交 流渠道畅通，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

3、培训学习情况

本人通过自学等方式认真学习相关法律、法规、规章制度及独立董事履职所 必备的知识，为今后更好的履行职责奠定基础。

• 四、其他工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• 4、本人作为薪酬与考核委员会委员，参加了2011年度所有薪酬与考核委员

• 会会议，审议通过了《关于公司2010年度经营目标完成情况及对经营班子考核评 价的议案》、《关于实施工资总额浮动制的议案》。

  • 五、公司存在的问题及建议

公司已建立起符合公司实际情况的现代企业制度和治理结构，运作规范，制

度健全。建议公司利用好超募资金，实现公司快速发展。

• 六、本人联系方式

电子信箱：lixinjun-up@sohu.com

独立董事：李新军

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2012 年3 月19 日